简介：内容提要

简介：　　第二部分研究了综合类证券公司的内部组织结构问题,1.公司内部组织结构的优化 　　在探讨证券公司的公司内部组织结构问题之前,金融证券集团的子公司组织结构是一种适合并促进证券业务发展的组织结构形式

简介：通过对我国证券公司的治理现状剖析,提出在利益相关者理论的基础上,构建证券公司共同治理模式,以期为有效控制证券公司风险、实现持续健康稳定发展提供制度基础.

简介：一、问题提出威廉姆森认为，股权融资与债权融资不仅是两种不同的融资方式，更应被看作是不同的治理方式。目前，从我国证券公司的融资结构看，债权融资的比例偏低，影响了债权约束机制在公司治理中的作用，而融资渠道不畅是造成我国证券公司融资结构不合理，从而制约债权治理效应发挥的一个重要原因。

简介：作为资本市场中介机构的证券公司，其法人治理结构的完善是证券业健康发展需要着力解决的核心问题，也是资本市场的“三公”原则得以有效贯彻的基础，由于特殊的组建背景和受经济体制的影响，我国证券公司在法人治理结构方面存在许多缺陷，经营过程中呈现出很多弊端，严重损害了广大投资者的利益。本文在深入探讨了东西方证券公司的主要模式及其特徵的基础上，提出了对我国证券公司法人治理结构进行法律规制的思路与途径。

简介：一、证券公司管理审计目标1、保障经营安全。证券公司是高风险的行业，风险管理是公司经营管理活动的核心，风险管理水平是证券公司核心竞争力的体现。通过实施风险管理审计，能及时发现风险管理中存在的问题，并提出相关改进建议，同时对经营者形成一种约束，减少经营者的“逆向选择”和“道德风险”，有力地保障证券公司的经营安全。

简介：本文对我国证券公司存在的投资风险情况进行分析,总结国内外证券公司发展现状。通过对我国证券公司可以选择的投资风险控制方法进行简单描述,针对证券监管部门严格控制证券公司投资风险的方式方法,给出相关政策性意见和建议。

简介：前不久，大连证券因严重违法违规、造成公司资不抵债而成为首家被中国证监会取消证券业务许可并责令关闭的证券经营机构。这一案例表明，证券公司只有守法经营，规范运作，才能立足于证券市场；只有苦练内功，防范和控制风险，才能实现可持续发展；只有不断开拓，求实创新，才能发展壮大。大连证券的关闭拉开了我国证券公司退市的序幕，标志着证券公司的退出机制开始浮出水面，正式进入实质性的操作阶段，它敲响了绩差证券公司的退市警钟。

简介：<正>中华人民共和国国务院令第523号《证券公司风险处置条例》已经2008年4月23日国务院第6次常务会议通过,现予公布.自公布之日起施行。总理温家宝二○○八年四月二十三日

简介：一、证券公司导人CI势在必行党的十五大报告将证券业列为国家鼓励发展的第三产业，证券市场在中国证券监督管理委员会的直接监管调控下迅速健康发展。《证券法》正在紧锣密鼓的拟定中．预计年内可出台，申银万国、南方、华厦、君安等一批老牌证券公司逐步将营业网点布向全国各地，新组建的联合、东方等证券公司注册资本金都达到10亿元，国内各大券商的资金、人才实力都已更上一层楼，证券业内频繁的收购、重组等资本运营行为使中小券商的生存空间受到更大的威胁，大券商之间的竞争日益加剧，而国外证券公司、投资银行纷纷在我国设立办事处，为日后介入我国的证券市场作准备。面对强手如林的国内证券币场和一大批拥有雄厚资本和现代化营运手段的

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简介：日兴证券公司及日本证券市场日兴证券株式会社是日本最有实力的四大主导证券公司之一（其他三家是野村、大和和山一证券公司），创建于１９１８年７月，截止到１９９３年３月未拥有资本金１２２５亿日元（约６８亿元人民币），总资产２兆９９９６亿日元（约１６６６亿人民...

简介：第一条为了适应让券市场对外开放的需要,加强和完善对外资参股证券公司的监督管理,明确外资参股证券公司的设立条件和程序,根据《公司法》和《证券法》的有关规定,制定本规刖。第二条本规则所称外资参股证券公司包括境外股东受让、认构境内证券公司股权而变更的证券公司或者境外股东与境内股东共同出资设立的证券公司。第三条中国证券监督管理委员会(以下简称'中国证监会')负责对外资参股证券公司的审批和监督管理。第四条外资参股证券公司的组织形式为有限责任公司。外资参股证券公司的名称、注册资本、组织机构的设立及职责,应当符合《公司法》、《证券法》和中国证监会的有关规定。

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简介：近日,中国证监会颁布了《外资参股基金管理公司设立规则》和《外资参股证券公司设立规则》,并将于7月1日开始实施。这两项规则的出台,使得困扰外资参股基金管理公司和外资参股证券公司的法规问题迎刃而解。市场人士普遍认为,外资大举进入国内证券行业的行动,已进入了倒计时阶段。据不完全统计,目前已经公布准备合资的券商有10家、基金管理公司也有7家。

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简介：目前我国证券公司数量众多,中国证监会最近几年积极整顿和清理证券市场的不规范现象,积极扶持部分中大型券商做大做强。而我国的证券公司无论在规模上还是在实力上都与国外的同行存在很大的差距。由于我国证券公司形成的历史原因,证券公司的现代化企业制度不够完善,股权也相当集中,很长时间都无法在证券市场上有效地筹集资金。随着金融市场的不断改革深入,越来越多的券商也将通过IPO和借壳登录我国证券市场。

简介：<正>中华人民共和国国务院令(第522号)《证券公司监督管理条例》已经2008年4月23日国务院第6次常务会议通过,现予公布,自2008年6月1日起施行。总理:温家宝二○○八年四月二十三日

简介：返还佣金就是证券公司在为客户代理买卖证券时，先按标准佣金比例向客户收取佣金等手续费，再按一定的标准退还给客户；或以低于标准佣金比例的标准向客户收取代理买卖佣金等手续费。