简介：地方金融机构管理体制和运行机制的变化,使得稽核监督显得更加重要。本文分析了稽核监督有效性难以得到发挥的主要表现,指出了提高稽核监督有效性的途径和方法。

简介：在处理陷入危机的金融机构时,因此各国都十分重视对陷入危机的金融机构的处理,就是当某一金融机构陷入危机时

简介：四、 建立我国金融 机构危机处理体系,　　（三） 建立金融机构危机处理的,我国金融机构危机处理体系的建立可以从以下几个方面展开

简介：并分析了自律监管在我国金融监管中的地位、理论依据及激励金融机构自律的措施,　　 　　三、激励金融机构自律的因素 　　 　　（一）前提条件——完善监管立法 　　伴随着金融业的发展,广义的金融机构自律不仅包括每家金融机构对自身行为的约束

简介：　　（六）粘合剂——完善金融业信息披露制度 　　信息披露制度是金融机构防范风险的内控机制和外控机制的有机结合点,而对金融机构的行业自律和内控机制的完善没有足够的重视,账目、执法严格程度、内控制度及银行家协会自律监管指南执行情况

简介：为控制与交易业务相关的风险,　　美联储要求银行内部的稽核审计人员负责监督银行在会计、经营和管理等方面是否健全和适当,其内部控制不仅仅是对人员、风险、从业范围、制度和工作程序的监督管理

简介：　　一、建立内控机制的基本原则　　健全的内部控制体系是金融机构防范风险的关键之一,在建立业务过程内部控制时,金融机构应当按照下列原则来建立内部控制机制

简介：[摘要]在私募基金领域，金融机构在推荐相关金融产品的过程中对个人投资者负有注意义务。具体可分为两个层次，一是合格投资者认定，从形式层面，通过一系列程序性文件判断个人投资者承受风险的能力，确认投资者具备进入金融市场的资格。二是投资者适当性制度。从实质层面，金融机构需尽到风险揭示和信息披露义务，为个人投资者提供正确指引。只有合理分配金融机构和个人投资者的风险负担，才能促进金融行业的健康有序发展。

简介：金融业综合经营是不可逆转的发展趋势，也是我国金融业提高综合实力和国际竞争力的关键所在。分析山西金融机构尤其是地方法人金融机构综合经营的现状及问题，有助于及时发现金融风险隐患及综合经营开展的桎梏，推动辖内综合经营的有序进行。

简介：　　2、非银行金融机构与银行金融机构的异同 　　非银行金融机构与银行金融机构共同构成了金融机构体系,非银行金融机构在本质上是金融中介,二是通过对非银行金融机构与银行金融机构的比较

简介：银行金融机构在发放贷款过程中具有创造货币功能,非银行金融机构从本质上讲是不具有信用创造功能的金融机构,银行在再贷款过程中创造货币

简介：

简介：从我国金融机构市场退出的资金援助来源看,由其依据市场原则和法律法规来处理问题金融机构的市场退出,3.在金融机构市场退出的处理中

简介：一、我国金融机构市场退出的状况,已经有很多中小金融机构退出了市场,还没有哪家金融机构是通过依法破产而退出金融市场

简介：　　欧盟资本充足率指引旨在为银行和证券公司订立针对市场风险的统一的资本标准,　　对银行和资本市场订立不同的资本充足标准的想法在欧盟内部曾受到相当的压力,银行没有被要求备付用于抵御其证券业务部分的市场风险的资本

简介：

简介：摘要系统重要性金融机构（简称SIFLs），是指如果该类金融机构一旦在经营管理过程中出现决策失误、市场情势变更等情况进而导致经营危机，而由此被迫面临倒闭的窘境，就极有可能在很大程度上引发一系列的我们难以预见的市场反应和难以承担的损害结果。其具有业务或资产规模、相互关联性和不可替代性等特点，通常通过指标法和市场法来评估和界定。由于自身特点系统重要性金融机构既能在金融市场中起到稳定器的作用，而其一旦倒闭将会引发系统性金融风险。因此，必须对该类机构进行切实有效的监管，并把相关的监管机制进行不断完善。

简介：摘要在中国加入WTO后，中国金融机构一旦取消现有的各类保护措施，就会面临被外资银行“边缘化”的危险。本文从中国现行金融税制存在的问题方面，提出一些改革的建议或对策，旨在提高中国金融机构的整体竞争实力。

简介：<正>中国经济正处在从计划体制向市场体制转轨的重大历史时期,金融体制作为经济体制的一个核心部分,其改革的任务显得更加迫切、更加艰巨和重要。整个金融体系的改造和重塑是一个庞大的系统工程,本文讨论的仅仅是其中的一个方面,一个关于中国金融框架的重塑问题。为了使读者较完整地了解问题,故我们从解放初开始建立的金融机构入手,分析计划经济体制和有计划的商品经济体制为背景的金融机构之利弊,从而指出市场经济条件下金融机构的应有结构。

简介：银行方面认为缺乏官方监管和资本充足要求使证券公司在竞争中占尽优势（银行虽未被要求备付其衍生工具组合中市场风险的资本,　　在巴塞尔委员会积极为公司使用内部模型衡量市场风险订立标准时,巴塞尔建议公司应采用VaR模型去衡量其市场风险