对建设工程EPC总承包项目法律风险管控的探讨与思考

对建设工程EPC总承包项目法律风险管控的探讨与思考

作者：龚金龙

单位：中国水利水电第九工程局有限公司，省份：贵州省 邮编；550081

摘要：风险管理是工程项目管理的重要组成部分，在EPC模式中，承包方的工作范围包括设计、采购和施工等阶段的全过程，承包方需要承担的风险包括涉及整个工程项目全阶段的政治、经济、市场、业主、自然条件和合同法律风险等方面，对于承包方而言，及早识别风险、分析风险产生的可能性、对风险造成的危害性作出正确客观的评价显得尤为重要，它是指导项目管理人员制定和采取有效措施减轻风险或转移风险，加强风险管控的重要根据。本文首先阐述了EPC模式的概念，然后介绍了EPC模式的特点，再对EPC模式存在的法律风险进行了归类总结，最后，提出了防范EPC合同中法律风险的一些具体措施。

关键词：EPC模式；法律风险；总承包；

1 EPC模式的特点

EPC模式是指承包方接受业主的委托，按照合同约定对工程建设项目的设计、采购和施工等阶段实行全过程或若干阶段进行总承包，直至竣工移交业主，并对其所承包工程的质量、安全、费用和进度进行负责的工程建设模式。EPC模式具有以下特点[1]。

（1）法律关系清晰，责任主体明确

在EPC总承包合同中，合同的当事人仅有业主和承包方，法律关系简单，合同主体的权利、义务和责任明确具体，如若工程质量存在问题，业主只需向承包方追究违约责任或损害赔偿责任即可。

（2）统筹优化施工工艺，提升承包方项目管理能力

在EPC模式下，承包方承揽工程项目全阶段的设计、采购和施工，使承包方能够充分发挥统筹安排能动性，从整体上全面考虑和处理问题，使设计、采购和施工阶段的工作深度交叉、协调和优化，提高施工效率，并且承包方必须对工程质量全权负责，促使承包方必须提高自身管理水平，全面管控项目的原材料采购、施工进度、施工质量、费用、安全、合同和信息等方面，最终实现工程项目的整体目标。

（3）合理降低了业主风险

在EPC模式下，业主的经济风险、外部风险和项目逾期风险均转嫁给了承包方，不仅使承包方面临着更广泛的风险和责任，又促使承包方提高自身抗风险能力和完善风险管理水平，使承包方迎来了广阔的发展机遇。

2 EPC总承包项目常见法律风险

近年来，各级地方政府先后颁行相关行政法规，促进了EPC模式的广泛推广应用，然而，EPC模式中隐含的法律风险却不可忽视，EPC模式中常见法律风险主要有以下几个方面。

（1）工程招投标的法律风险

工程招投标的法律风险主要表现在四个方面：一是依法必须招投标的项目，招标人未依法履行招投标程序直接进行项目委托；二是依法应公开招投标的项目，招标人错误选择或规避公开招标，选择邀请招标方式进行项目发包；三是依法必须经审批方可采用邀请招标或不招标的项目，招标人未履行审批程序，或虽然履行了审批程序但审批主体不适合；四是在设计单位与承包方组成联合体参与投标时，联合体成员需对中标项目承担连带责任，而设计单位所涉及的工作内容比重较小，无疑加重了设计单位的责任风险[2]。

（2）承包范围不明确的法律风险

承包范围不明确的法律风险主要表现为，EPC工程总承包项目合同中未能明确项目承包范围、未具体划分当事人双方的工作界限，过多的采用了具有模糊语意的合同条款，或者在合同中增加具有扩张解释的口袋条款，增加了EPC工程承包方合同风险。

（3）合同价款与支付的法律风险

由于绝大部分总承包合同周期较长，如若EPC项目合同采用固定总价模式，且合同总价包含了合同履行过程中的一切风险因素，限缩了承包方调整合同价格的权利，此外，发包人签署合同时往往利用其强势地位迫使EPC工程承包方接受较为苛刻的付款条件，并取消了合同中发包人逾期付款的违约责任条款。

（4）项目垫资的法律风险

项目垫资的法律风险主要表现为两方面，一方面由于发包人项目招标时，明确告知EPC工程承包方，项目建设资金不足，要求EPC工程承包方部分或全部垫付资金建设项目；另一方面是根据工程总承包合同约定，发包人工程进度款支付迟于工程实际实施进度，导致EPC工程承包方资金缺口。

（6）保函索赔风险

保函索赔风险大多体现在发包人要求EPC工程承包方提交的各种合同保函，均为无条件、见索即付的独立银行保函，EPC工程承包方难以控制保函被恶意索赔的风险，且保函一旦被索兑，将对EPC工程承包方的企业信用产生较大负面影响。

（7）国际承包项目的法律风险

国际工程总承包项目中，一是由于对项目所在国语言不通、文化差异造成EPC工程承包方对发包人要求理解存在偏差，进而对项目合同价款、进度、质量、安全等造成影响；二是由于项目所在国政局不稳导致社会动乱、项目停滞乃至终止；三是由于项目所在国货币汇率波动、通货膨胀等因素导致以项目所在国货币计价的合同金额实际上难以覆盖合同成本，进而导致EPC工程承包方出现严重亏损[3]；四是由于承包方对项目所在国法律制度不了解导致诸多法律风险，或者由于项目多适用项目所在国的标准、规范，进而导致项目实施过程中因标准、规范转化适用问题给工程实施带来诸多风险

。

3 EPC模式常见法律风险的防范对策

EPC模式中存在的风险往往会给当事人造成巨大的损失，笔者结合自身工作实际，提出了相应法律风险的应对策略。

（1）防范EPC前期立项、招投标阶段的法律风险

在项目投标阶段，EPC工程承包方要充分权衡利弊，慎重选择项目，并仔细踏勘项目现场，弄清楚项目的边界条件及项目所在地周边的地理、环境条件，不清晰或不明确的及时向招标人澄清；在项目立项阶段，EPC工程承包方要充分重视对项目程序法律要件的审查和调查，严格审查项目立项书、规划书、环评报告等审批文件的合法性，就项目用地涉及土地征用、土地使用权出让、转让的合法性以及在建工程的或房地产等实物抵押融资的法律可行性出具法律意见书；

（2）防范EPC合同中工程范围条款的法律风险

承包方应认真推敲项目的工程范围，理顺其中牵涉到的所有细致环节，并对条款的实际可操作性进行反复推敲，做到事事有据可依，编写合同时应尽量选择国家推荐的合同范本，同时要杜绝出现前后不一致、内容混乱的情况，对于一些难以用文字明确描述的图纸、技术说明等内容，可专门打印成附页，使合同当事人能一目了然，合同中要尽量避免使用语意模糊的字句，如若存在多个承包方，还要详细划分各方工作内容和权责，此外，还应详细约定最低性能标准条款、竣工后检验条款以及对承包方违约责任设定最高限额，最大限度地降低违约风险[4]。

（3）防范EPC合同中工程质量责任条款的法律风险

建设方与承包方要充分进行协商，对EPC合同中工程进度、质量标准、逾期时间及责任等方面作出明确规定，对于在具体施工中可能会出现引起工程质量或逾期的问题，承包方需仔细考虑，将一些不可预见及不可抗力风险也考虑在内，结合实际情况和发包方进行充分的沟通，并协商如果因不可预见或不可抗力因素导致的该类问题，双方因如何分担责任，有疑问处需申请发包方进行合理调整，尽可能在合同签订期减少后期履行过程中可能存在的争议。

（4）防范EPC合同中价款支付条款的法律风险

在EPC合同的价款支付条款中应明确编写获得发包方认可的支付方式，承包方还需要重点关注分期支付价款的合理性，保证进度款支付和工程进度的一致性，一般而言，预付款应不低于10%，开工令生效需在承包方收到全部预付款后，质保金应在5%-10%之间，里程碑付款的分期划分需要保障工程的按进度用款，从而尽可能减少承包方自行垫资量，此外，针对需要进行审计结算的项目，承包方与发包人要明确具体审计结算范围，使审计结算的范围仅限于固定价格以外的内容。

（5）防范EPC合同中法律适用条款的法律风险

承包方复核合同时，必须严格审核价款的构成和计价货币，必须在合同中明确体现因汇率、利率而产生风险的分担办法，在EPC项目合同中，应尽量争取更多地适用国际惯例，在合同中明确约定因法规变化导致承包方工程造价增加，业主应予以等额补偿的规定，对于争议解决条款，应当尽量选择在中国境内的仲裁机构或第三国仲裁机构，并明确仲裁条款，还必须明确规定仲裁裁决为终局性裁决，对发包方和承包方均具有约束力。

（6）防范EPC总承包项目签订合同时的法律风险

项目中标、工程总承包合同签署时，合同管理人员和项目部人员必须共同参与，对其中发现的法律风险，及时沟通，寻求解决办法，做好事前防控，承包方还应将合同签订过程中涉及的各类投标文件、合同相关文本、报表、备忘录、实施计划、图纸、会谈记录、施工进度记录等材料做好存档。

（7）防范EPC合同履行阶段的法律风险

在EPC合同履行阶段，承包方必须严格按照工程设计要求、施工技术和合同约定，健全和落实施工质量检验制度，合理规划工序，严格控制工程造价，对施工中出现的质量问题及时提出解决方案，并在取得发包方认可后及时补救，在工程项目收尾竣工阶段，积极协助业主验收，业主在未经验收或验收未通过之前需要使用的，以书面方式提醒业主因此会造成的法律后果，项目通过验收后，承包方还要积极协助业主向政府主管部门备案，处理竣工验收后的保修责任[5]。

结语

EPC工程总承包合同文件是EPC总承包项目的根本依据，合同条款实际上反映了各方的权利和义务，合同条款的严密性与准确性是保障项目实施各方获得利益的重要前提。对于承包方来说，总承包项目无疑是对自己管理水平和能力的一项挑战，有机遇也充满法律风险，EPC合同中的每一条款都应仔细斟酌，避免出现不平等条款、定义和用词含混不清、意思表达不明的情况，还应注意合同中的工程范围、价款支付方式、违约责任、适用法律条款等内容，加强对合同条款的审核，承包方只有在合同法律风险管理中采取有效的防范措施，才能在合同履行中处于有利的地位。

参考文献：

[1]李春婷、李燕.EPC总承包合同管理[J]，城市建设理论研究，2021（13）.

[2]何易鸿.EPC项目管理中的风险控制方法探析[J].现代商业,2016（6）.

[3]葛荫.对建设工程EPC模式特点与意义的探讨[J]，中国建设信息，

2015（11）.

[4]穆梅,穆军.EPC项目的风险管理[J].国际经济合作,2017（7）.

[5]樊飞军.EPC工程总承包管理在项目中的应用和探讨[J]，山东建筑，2018（5）..