准确站位本领域技术人员，提高自身能力

准确站位本领域技术人员，提高自身能力

李海龙

国家知识产权局专利局专利审查协作天津中心

摘要：审查员作为专利审查的主体，能否准确站位本领域技术人员是实施专利质量提升工程的一个重要环节，影响着专利申请质量、专利审查过程和专利社会服务等各个阶段。本文通过审查实践过程中的具体案例为依据，详细阐述了如何准确站位本领域技术人员以及提升自身能力的几点建议。

关键词：本领域技术人员；理解发明；提升能力

一、引言

审查员作为专利审查的主体，能否准确站位本领域技术人员是实施专利质量提升工程的一个重要环节，影响着专利申请质量、专利审查过程和专利社会服务等各个阶段。因此，在具体案情审查过程中努力做到趋近本领域技术人员，有助于我们在审查中提高效率、统一标准。本文以审查实践过程中的具体案例为依据，详细阐述了如何准确站位本领域技术人员以及提升自身能力的几点建议。

二、准确站位本领域技术人员

《审查指南》（2006年版）第二部分第二章第2.4节规定：“所属技术领域的技术人员，也可称为本领域技术人员，是指一种假设的“人”，假定他知晓申请日或优先权日之前发明所属技术领域所有的普通技术知识，能够获知该领域中所有的现有技术，并且具有应用该日期之前常规实验的手段和能力，但他不具有创造能力。如果所要解决的技术问题能够促使本领域的技术人员在其他技术领域寻找技术手段，他也应具有从该其他技术领域中获知该申请日或优先权日之前的相关现有技术、普通技术知识和常规实验手段的能力。”

（一）以证据优先，做到“授权合理”

【案例 1】申请号为201410605822.2，具有美国同族申请，美局检索报告均为A文献，且美国同族权利要求1-9已获得授权。本案涉及一种电子小提琴，通过弓弦按键、弓弦组件的设置，使用户达到具有操作小提琴的真实感觉，提高弹奏趣味性，克服了单纯的用手指在触摸屏上滑动的枯燥。

权利要求1如下：一种电子小提琴，其特征在于，包括琴头、琴身和弓弦组件，所述琴头通过一连接杆与琴身连接；所述琴头上设有用于显示指示块的显示屏以及设置在所述显示屏的一侧的多个琴弦按键，每一个琴弦按键与其对应的一个指示块的位置对应；所述琴身内安装有主控电路、存储器、音源电路、功率放大器和扬声器，所述琴身上设有控制按键和弓弦组件固定机构；显示屏、琴弦按键、存储器、音源电路和功率放大器均与主控电路电性连接，扬声器与功率放大器电性连接；所述弓弦组件固定机构包括一开设在琴身上的安装槽以及设置在所述安装槽底部的信号接口；所述信号接口也与主控电路电性连接；所述弓弦组件包括底座、用于产生弹奏信号的弹奏组件以及用于将所述弹奏信号传输至所述信号接口的连接端子，弹奏组件和连接端子均安装在底座上，底座匹配安装在所述安装槽内并与所述安装槽卡扣连接，所述连接端子与信号接口电性连接。

由图1-2可得，本申请与传统电子小提琴不同，摒弃了传统电子小提琴通过拉动琴弦，由拾音器拾音发声的技术方案，改为通过琴杆拉动以及控制转动盒的转动，进行弹奏信号的变化以发出相应的音调。

                    图1 主视图                 图2 后视图

审查员在充分理解本申请技术方案后发现，权利要求1并未详细体现本发明的发明构思，其仅仅介绍了控制按键和弓弦组件的安装布置，并未对电子小提琴如何发声进行具体限定。在充分理解本申请技术方案的基础上，审查员检索到对比文件D1，由图3-4可得，D1公开了用户可通过琴弓2在滑动部12中转动，进行弹奏信号的感应变化以发出相应的音调，其发明构思与本申请基本一致，将其作为与本申请最接近的现有技术。审查员在第一次审查意见通知书中详细评述了权利要求1、3、5-9不具备创造性的理由。

                   图3                              图4

申请人在答复第一次审查意见通知书时认同审查员的看法，删除权利要求3-5，将权利要求2并入到权利要求1中，针对本发明电子小提琴如何具体发声进行了进一步限定，使其权利要求限制在一个合理的范围内；本申请一通后授权。

在审查过程中，审查员应准确站位本领域技术人员，不能仅依据国际检索报告、其他局的审查意见来评判发明的新颖性和创造性，应理解其发明构思，以证据为优先，对其进行详细的新创性评述，做到“授权合理”。

（二）进行公知常识的充分说理

【案例 2】申请号为201310678066.1，本发明要求保护一种旋翼无人机喷雾用导流防漂移装置，利用主旋翼的下洗气流能量解决喷雾漂移现象，提高了旋翼无人机喷雾的防漂移性和准确性。

权利要求1如下：一种旋翼无人机喷雾用导流防漂移装置，包括垂直喷杆（1）、锥形进口（2）、导叶段（3）、喷嘴部件（4）和出口扩散段（5），其特征在于：锥形进口沿垂直喷杆轴线方向为渐缩轴对称薄壁管结构，其外壁与垂直喷杆轴线夹角为

1，其沿垂直喷杆轴线方向长度为L1；导叶段外壁呈渐缩轴对称结构，其外壁与垂直喷杆轴线夹角为2，其沿垂直喷杆轴线方向长度为L2；出口扩散段呈扩张式轴对称结构，其外壁与垂直喷杆轴线夹角为3，其沿垂直喷杆轴线方向长度为L3；锥形进口（2）、导叶段（3）和出口扩散段（5）安装在垂直喷杆（1）、喷嘴部件（4）外侧，并沿垂直喷杆（1）轴线方向依次固定相联，导叶段（3）内壁与垂直喷杆（1）固定联接，喷嘴部件（4）安装在垂直喷杆（1）顶端。

针对本申请中大篇幅的喷管尺寸、角度等限定，审查员准确站位本领域技术人员，认为均属于常见的“拉瓦尔喷管”的通用设计，如图5所示拉瓦尔喷嘴，喷管喉部即直径最小处附近即导叶段，这种喷嘴组件的使用属于本领域常规技术手段，其尺寸、角度的限定本领域技术人员可通过有限次的试验/计算分析得到最优结果并采用，并不需要付出创造性劳动。审查员在第一次审查意见通知书中在D1基础上结合D2以及本领域的公知常识，评述了本申请的全部创造性。本申请一通后视撤。

图5 拉瓦尔喷管

在审查过程中，审查员站位本领域技术人员，对现有技术具有全面的认识，针对本申请中大篇幅的喷管尺寸、角度等技术特征限定，审查员直接指出其限定的来源，即“拉瓦尔喷管”的通用设计原理，并在第一次审查意见通知书中配合两张特征鲜明的拉瓦尔结构图（如图5所示）对其公知常识部分进行充分说理，进一步阐明了其能够证明本申请尺寸、角度等特征限定属于本领域公知常识的原因，使申请人信服。

三、提升自身能力

通过上述案例可以看出，准确站位“本领域技术人员”对审查质量的提高、审查标准执行的统一具有重大的意义。审查员应充分重视对申请文件的初步检索，提高检索技能，即通过对现有技术的检索使自己尽快“本领域技术人员”；同时，审查员也要有自主意识，具有学习能动性和积极性，主动进行专业知识的积累，多多阅读相关书籍、技术文献，在日常工作中注意积累各个领域的技术知识。

参考文献

[1]中华人民共和国国家知识产权局. 专利审查指南[M], 北京: 知识产权出版社, 2010.

[2]姚宏颖. 提升检索质量 建设一流机构[J], 审查业务通讯, 2017, 23(3): 32-37.

[3]张小林. 论专利法中的“本领域普通技术人员”[J], 科技与法律, 2011, 94(6): 22-29,60.