浅谈发明构思与检索策略的调整

浅谈发明构思与检索策略的调整

作者:陈启[1],,李陈梅[1](等同第一作者)

1. 国家知识产权局专利局专利审查协作湖北中心，武汉 430070

摘  要：检索是发明专利申请实质审查程序的关键步骤，本文通过两件实际案例，通过剖析发明构思，获取关键词、分类号，基于发明构思调整检索策略，不断的探索和尝试，得到能更清楚、准确的表述发明专利申请发明构思的关键词和分类号，通过这些关键词、分类号的检索，快速、准确的得到目标文件，提高检索效率。

关键词：发明构思 检索 关键词 分类号

引言

《专利审查指南》指出：在检索时，应结合说明书及说明书附图的内容，将检索重点放在独立权利要求的发明构思上，而不应当仅限于独立权利要求字面的意义，但也并不意味着需要将检索扩展到说明书及其附图的内容后得出的每个细节[1]。要想实现高效的检索，对发明过程进行重塑是必不可少的过程，基于此，就必须把握申请人产生发明并完成发明的思维活动。

一、发明构思与检索策略

要准确的把握发明构思，需合理分析发明者基于背景技术做出的改进，包括现有技术存在的缺陷、本申请要解决的技术问题、采取的技术手段以及达到的技术效果等方面，发明构思就包含在这众多的信息中，需要从中进行剥离和提炼。笔者将结合审查工作中的实际案例，浅析基于发明构思调整检索策略在实际检索中的应用。

二、案例分析

案例一：根据发明构思获取准确的关键词

申请号：2015102392399

发明名称：用于制备聚酰胺的装置、减压方法以及聚酰胺的生产设备、生产方法

权利要求1： 一种用于制备聚酰胺的装置，其特征在于，所述装置为减压装置，包括密封的釜体，所述釜体设置有物料入口、物料出口，所述物料入口位于所述物料出口的上方，所述釜体内设置有连接于所述物料入口及物料出口之间的物料盘管，所述物料盘管分为若干段，同一段的所述物料盘管直径相同，不同段的所述物料盘管由所述物料入口处向所述物料出口处直径逐渐增加。

检索过程如下：

（1）常规追踪：通过常规追踪检索，未发现能评述新颖性和创造性的对比文件。考虑相关装置在国外的研究较多，因而转入外网检索。

（2）外网追踪：进一步在外网采用申请人、发明人的相关文献，未获得可用的文件；通过“diameter”、“change”、“reduce”等关键词，同样无法检索到相关对比文件。

（3）调整检索策略：浏览相关背景技术，了解到聚酰胺的生产必然需要采用降压手段进行，其具有领域特定性。此外“变径”一词扩展方式较多，产生的噪音较大，“变径”的本质是实现“降压”，因此“降压”才是体现本申请中发明构思的关键所在。基于此，重新理解发明构思后检索，采用“pressure”以及“reduc+、“varied”等关键词，获很快得对比文件（US3948862）,可评述权利要求1的创造性。
从案例一的检索可以发现，常规检索存在关键词提取困难的问题，英文关键词检索噪音较大，检索效率低下。针对该类专利申请，需要充分理解申请文件，二次提取发明构思，才能获得有效的英文关键词表达，准确定位有效对比文件。

案例二：根据发明构思获取分类号

申请号：2016112354063

发明名称：一种净化污水处理装置

本申请权利要求1：一种净化污水处理装置，其特征在于：其结构包括配电柜(1)、操作面板(2)、液位线(3)、液位器(4)、隔板(5)、把手架(6)、上盖板(7)、连接进水管(8)、处理室(9)、连接通气管(10)、离心分级装置(11)、接头管道(12)、出水管(13)、法兰接头(14)、水泵线(15)，所述配电柜(1)与操作面板(2)相连接，所述液位器(4)通过液位线(3)与配电柜(1)相连接，所述隔板(5)上设有把手架(6)，所述上盖板(7)下方设有连接进水管(8)，所述连接进水管(8)与处理室(9)相连接，所述离心分级装置(11)由进水口(111)、离心电机(112)、电机转子(113)、进料口(114)、净化室(115)、分级管(116)组成，所述进水口(111)与净化室(115)相连接，所述离心电机(112)与电机转子(113)相连接，所述进料口(114)与净化室(115)相连接，所述净化室(115)与分级管(116)相连接，所述分级管(116)与接头管道(12)相连接，所述出水管(13)与法兰接头(14)相连接。

本申请分类号为：B01D21/26(.靠附加离心力分离沉积物;)、B01D21/24(.用于沉降槽的进料或出料装置;),两个分类号均比较准确，但检索到的文献涉及的是固体颗粒分级，与本申请中的离心分级装置处理对象以及结构上存在较大差别。

进一步分析本申请，其实质上请求保护的是采用离心分级设备从污水中分离出固体颗粒，且对颗粒进行分级，即本申请的侧重点是“离心沉降”或“沉降式离心”，因此加入“沉降”这一关键词检索，便能很快找到相关文献（CN202377105U）,可用于评价本申请的创造性。

从以上案例二的检索发现，通过初步检索结果与检索目标存在的差异进行分析，能帮助梳理本申请相关的技术知识，充分、准确的理解发明构思，有利于快速获取有效的对比文件。

三、结束语

基于上述案例的分析，其主要是通过“理解-检索-二次理解-二次检索”的顺序阐述了发明构思与检索策略之间的动态关联，体现了准确理解发明构思对快速、准确获取对比文件的重要性。只有充分理解发明构思，准确表达检索要素，才能快速有效的进行专利检索，从而提高检索效率。

参考文献:

[1] 中华人民共和国国家知识产权局. 专利审查指南[M]. 北京：知识产权出版社，2010.

作者简介：

陈启(1989-)，男，江苏镇江人，硕士，研究实习员，专利审查员，主要从事化工领域专利审查。

李陈梅（等同第一作者，1988-），女，湖北孝感人，硕士，研究实习员，专利审查员，主要从事纺织领域专利审查。