EPC工程总承包项目中的优化设计分析

EPC工程总承包项目中的优化设计分析

王孝军

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摘要：基于对优化设计在EPC项目中重要性及项目优化设计制约因素的分析，从投标、中标后合同签订、初步设计、施工、竣工结算等阶段展开对EPC工程总承包项目的优化设计进行分析，探讨提升优化设计有效性的保障策略，对于项目的高质量、高水平开展具有积极意义。

关键词：EPC项目，重要性，优化设计

在EPC总承包项目管理模式下，针对整个项目的总成本，EPC总承包商需要将相应的责任承担起来，概括而言，EPC总承包商应充分发挥设计与施工能力，将二者工作无缝衔接、有机结合。总承包商将通过招标方式确定分包商及设备材料供应商。所以，在整个项目的实施过程中，EPC总承包商一直居于核心地位。对于EPC总承包商来说，EPC模式不仅为其主动经营提供重要机会，还要求其将更多与更重的风险责任承担起来，本文从EPC工程总承包商的视角展开对项目的优化设计展开相应研究。

1EPC工程总承包商对项目的主动优化设计在EPC项目中的重要性

对于EPC总承包项目而言，设计是其源头所在，和整个项目的工期、质量、安全以及成本等诸多方面均有着非常密切的联系，当为EPC总承包项目重要程度最高的一项工作，对此必须从严格意义上将优化设计工作做好，这是抓住源头、惠及下游的重要前提条件，能够为设计与施工两个环节之间的顺利搭接提供保证，对工序的简化、工序之间的有效衔接以及设备与材料等采购经济性与合理性的提升均具有不容忽视的积极意义，能够有效降低设计和施工之间冲突现象的发生率。

以FIDIC合同条款规定及市场中普遍存在的相关现象为依据，绝大多数EPC合同可以被划归至固定总价合同的范畴，也就是业主方在进行EPC合同的签订之时，会将一个固定的最终交验价格给出，也正是如此，EPC项目如果想要实现对合同之外收入的创造并没有多大的优势，对于EPC总承包商来说，如果想要在项目的实施过程中达到将更高效益创造出来的目的，需要针对性地做好项目成本的减法工作。

以全生命周期工程造价管理理论为指导，基于相应研究及统计工作的开展，在EPC总承包项目的整个建设周期中，当为设计阶段对项目投资产生的影响程度最高。相关研究表明，初步设计阶段大约会对75%~95%的项目投资产生影响，对应的，技术设计阶段、施工图设计阶段对项目投资产生的影响分别为35%~75%、10%~35%，对于施工阶段，其对项目投资产生的影响相对而言非常低，通常不超过10%。

根据这一数据可以知道，项目的投资控制应以施工作业开始之前的投资决策与设计阶段为重点。向EPC工程总承包项目引申，此模式相当于将总投资的建设项目确定了下来，所以做好设计阶段的成本及其他相关方面的控制工作，会发挥出对整个项目成本乃至建设的决定性作用。

2EPC工程总承包项目优化设计制约因素

对于EPC工程总承包项目业主而言，在总承包商设计管理工作的强化、设计优化工作的组织开展以及对设计创新加以运用的过程中，必然会有相应的不安全因素存在，主要有以下几方面的体现。

（1）EPC工程总承包项目的业主对于建设标准的期望往往更高，包括设备、材料与设施等的性能更优、技术指标更高，工程外观与质量更加一流等等，不过对目前实际情况进行分析，业主通常并不会进行相应费用的主动补偿，而对于总承包商来说，要想让他们承受这些显然有很大的难度。

（2）对于我国当前施工管理水平及现场施工质量等情况，设计人员有相应的忧虑存在，而如果进行精心设计的话，会让他们耗费非常大的精力，设计创新还需要对更大的技术风险予以承担。另一方面，设计单位任务通常都非常重，如果总承包商没有采取相应的激励措施，一般情况下设计人员并不会积极与主动地投入工程设计优化的工作中，或者在参数的设定上对高限值加以运用，并针对性地降低安全系数到最小的允许值。

（3）项目业主代表对工程技术的认知以及实际掌握有所欠缺，只是简单地认为工程优化其实就是对其进行简化处理，通过开展工程优化设计工作，会将工程建设标准降低，而总承包商会在此过程中获取不正当利益。受到这种认知的影响，很多项目业主都会对工程优化许可设置障碍。

（4）通过进行工程项目优化设计，施工合同额会被降低，而在已经投入或计划投入一定资源的情况下，施工分包人可以获得的施工利润会降低，对此，他们会因工程优化设计的推进而进行工程变更，或向总承包商索赔，这会在较大的程度上对工程优化的顺利实施产生不利影响。

3 EPC工程总承包项目优化设计的主要内容

3.1投标阶段的优化设计

在得到相应的招标信息以后，EPC工程总承包单位需要对具体的招标信息进行全面与细致分析，明确是否具有进一步投标的必要，要对招标的背景有一个清楚的把握，同时明确其范围及内容等，在此基础上与工程的实际情况相结合将最为适宜的工程建设方式以及支付方式等一一确定下来，最后执行对各类潜在风险的评估任务，进行风险应对措施的针对性制定，明确工程实施过程中的技术要点以及实施重点和难点，为后续工程的顺利及高效实施提供强有力的保障。不仅如此，在工程实际实施环节，还需要以业主针对工程实施设备和设计所提出的各项相关要求为依据对设计的档次进行判断，通过清晰的定位推动投标工作能够顺利开展下去，对标准过高或过低问题的发生加以规避，避免对最终的中标产生不利影响。有一点需要强调，建设单位既要严格做好对承包单位资质的审核工作，还需要对中标情况予以落实，只有从真正意义上保证初步设计与合同预算等工作落实的有效性，才能发挥出对工程项目顺利进行及完工的有力推动作用。

3.2中标后合同签订阶段的优化设计

对于项目而言，合同是为其落实有效性提供保证的关键，在整个项目的实施过程中，合同文件的签订会发挥出对合同签订双方行为的约束作用，为双方利益的如约实现提供保证。若在投标环节双方并没有对具体事宜加以明确，合同的签订便会受到不利影响，故而在进行合同的签订以前，双方必须将项目的相关事项确定下来。在中标之后，设计人员便需对设计环节的各类相关问题进行深入分析，并对它们加以明确，一般情况下，业主并不是非常了解设计事宜，没有足够的管理能力，因而需要设计人员进行具体设计思路的全面与详细梳理，积极且主动地做好和各有关人员之间的对接工作，对存在的各类问题加以解决，在此基础上进一步确定相关事项，通过文件或合同的方式对它们作出规定，为项目的顺利推进打下一个良好的基础。

3.3初步设计阶段的优化设计

在工程的初步设计环节，要将可行性研究工作做好，为设计方案有足够高的有效性提供保证。初步设计阶段需要对采购内容及投资标准等相关事项加以明确，设计人员需要全面而又细致地对研究报告进行分析，保证招标文件与设计文件都严格符合规范性要求，以此为后期设计文本落实及工程预算奠定扎实基础，让工程设计能够真正实现建设规划，实现对工程实施成本的合理及有效控制。

3.4施工阶段的优化设计

对于设计阶段各相关事项的落实而言，施工阶段发挥着非常重要的作用，而其具体的进行又必须有合同为其提供保证。在施工作业的实际开展过程中，不仅要将设计事宜作为重要考虑因素，还要对施工技术、技术质量、施工安全以及施工进度等等各项因素进行综合把控，保证施工方案的细化及完善性。针对施工环节出现的各类问题，要及时和设计人员沟通，做好对图纸的优化设计工作，让其真正与施工要求相符。施工作业的开展必须从严格意义上做到对具体规范及标准的参照，为施工质量提供重要保证，做到从源头把控施工难点及重点，控制施工失误现象的发生率于尽可能低的水平。

3.5竣工结算阶段的优化设计

竣工阶段需要对施工合同进行进一步的确认，严格审查项目质量及其合法性、合规性。在审查工作的实际开展过程中，需要对设计资料进行查看，特别是要加大对设计文件、设计环节资料以及设计相关手续的审查力度，对于相关审查部门而言，还必须针对性地做好对竣工阶段的设计管理工作。整体而言，为了从真正意义上做到对竣工结算顺利开展的保证，设计必须同时兼具前瞻性及合法性。

4提高EPC工程总承包项目优化设计有效性的保障性策略

4.1提高意识，保证策划的充分性

正如前文所述，在项目最初的投标阶段，便需提高对设计优化重要性的重视程度，对主动的优化设计与变更机会进行探寻。在对项目进行优化设计的过程中，需要保证在“一次经营”中便得到应有的重视，在进行合同的签订以前便需将策划工作启动，进行优化机会的有效挖掘。在“二次经营”的过程中，项目有比较大的可能出现工期紧、参与人员能力高低不一、业主沟通难度大等相关问题，对此，必须从真正意义上将事前准备工作做好、做足，紧紧抓住基准设计批准之前的机会，设定投标工程量与目标成本的上限，基于对倒逼机制的运用进行减法运算，对设计过程中的各类优化契机进行最大限度的策划及挖掘。

4.2在限量设计的基础上将上限锁定

现阶段，有不少EPC工程总承包商以由施工单位和设计单位相互合作，共同组成的联营体/联合体形式为主，或是由施工单位作为项目的总承包商，对整个工程进行承揽，之后将设计部分分包给设计单位。不过，因为设计方案通常都会对项目成本产生决定性影响，但方案的经济性对设计单位经济效益产生的影响并不大，故而它们发展为一组矛盾，成为设计管理失控的一个主要原因。出于对这一问题的考虑，EPC总承包商需要进行行之有效的管理机制的制定与实施，通过在联营体协议、分包合同中进行限量设计或总量控制条款的设置，对取得优化成效的进行奖励，而针对超量的情况，则施以相应的惩处。在投标工程量与单价的基础之上，以项目实施环节的最终设计量为依据执行对设计单位和设计团队的考核任务，从严格意义上对设计环节的不合理变更进行控制，确保不会突破项目投标工程量，以此为基础实现对工程总目标成本的有效控制。

4.3对设计人员的主观能动性进行调动

除了采用相应的合同与经济手段等强化设计环节成本管理工作的开展之外，针对设计人员，需要对他们进行相应的激励，将对设计优化的重要助推器作用有效发挥出来、项目可对合同约定、内部奖励等方式加以运用，对设计人员进行鼓励，让他们积极与主动地思考对工程费用的降低，将他们在优化设计过程中的主观能动性最大限度地激发出来。另外，项目的各相关参与方，如施工、技术、合同等专业管理人员，同样需要以一个积极与主动的态度参与到设计优化工作的实际开展过程中，发挥集体的智慧与力量，通过和设计人员思想方面的碰撞，将最佳的优化设计方案确定下来，而这对于设计人员团队感以及职业成就感的强化同样具有积极意义。

4.4进行系统性的设计文件审查制度的制定

主动地参与到设计团队对EPC工程总承包项目的优化设计工作之中，对各专业人员进行有效组织，让其及时、严格而又认真地做好对设计文件的审查工作。在EPC总承包项目的实际执行环节，设计工作的开展需要做到对合同及规范最低要求的全面满足，在此基础之上合理进行加法运算，为经过批准的设计方案始终能够为双方共同接受提供可靠保证。另外，需要从整体层面统筹分析设计、采购以及施工等各项工作，将多余的工序剔除，避免出现设计“镀金”和范围蔓延的情况。在必要的条件下，还可以建立起和第三方专业机构的合作关系，针对优化设计文件进行更加专业的审查，从咨询的视角展开，对工程设计是否依旧具备进一步优化及完善的空间进行审视。

4.5制定与落实设计沟通协调机制

对很多设计管理问题进行分析，其原因在于相关参与方之间沟通并不顺畅。对于EPC工程总承包商而言，需要最大限度地将自身沟通管理意识提升。因为EPC工程总承包项目有很多设计接口界面，导致其协调工作量非常大，故而，保证一体化协同工作的有效性尤为重要。另外，EPC工程总承包商需要将牵头作用有效发挥出来，在设计人员、业主、咨询工程师以及技术管理人员之间将高效的沟通渠道建立起来，同时，还要制定与落实常态化沟通协调工作机制，在正式和非正式渠道的支持下加强各相关方之间的沟通及交流。总承包商及其他相关参与人员还要不断探寻自身协调沟通软技能的提升，为保证优化设计能够真正落地，各相关方应具备耐心而又细致的游说及博弈能力。

5结语

EPC总承包项目有比较大的风险，在对项目费用目标的控制上，总承包商对工程进行的优化设计工作十分重要，而此项工作的开展需要坚决避免：一是在设计论证不充分和工程经验不丰富的基础上对工程进行“简化”处理；二是将工程质量标准降低；三是产品试运行考核指标不符合具体规定等。上述情况的存在会将工程置于相应的隐患之中，必须引起重视。

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