浅谈工程索赔

浅谈工程索赔

陈浩,许昌荆

中建八局西南公司，成都，610041

[摘要]工程索赔是每个项目都会产生且无法回避的一个关键点，有时甚至能决定项目的最终盈亏；由于施工现场条件、施工进度、物价的非常规变化，以及合同条款、清单规范、各类标准与实际施工中的差异、非我方责任的延误等因素的影响，使得工程承包中不可避免地出现费用或工期索赔。工程索赔已经成为承包商维护合法权益、避免经济损失的重要手段,但在工程索赔中还存在一些问题有待解决[1]。因此按照有策划的、合理的方式与技巧去准备工程索赔资料是作为一个成熟的项目团队所必须要掌握的技能，是与业主、监理工程师之间一项正常的、大量发生且普遍存在的正常工作，也是一种以法律和合同为依据、合情合理的行为也是承包商保护自身正当权益、弥补工程损失、提高经济效益的重要手段。

索赔是一门艺术，“有理”才能走四方，“有据”才能行得端，“按时”才能不失效。索赔的原则必须以法律法规和合同为依据，现场事件造成了承包人工程项目成本的额外支出或直接工期损失，必须以完整、真实的索赔事件为基础及时进行索赔；但是索赔工作还是项目管理中一个相对薄弱的环节。因此接下来我将从工程索赔的重要性、索赔的各种类型、索赔签证等方面入手,通过一些索赔案例的分析总结,加强工程索赔认知、推动工程项目管理人员索赔工作水平的提升[2]。

[关键词]工程索赔、合法权益、重要手段

一、引言

   以我此前刚结算完成的项目为例。此项目由四个地块组成，项目体量大，总施工面积77.57万平方米，自施合同额共计156125.49万元；施工周期长自2016年12月1日第一个地块开工至2020年6月30日最后一个地块竣备，施工周期总计达到1307天。四个地块的监理（3家）、设计（4家）、咨询（2家），业主管理人员（成本人员先后更换10余人）等各不相同，对外关系复杂，客观上增加了沟通协调的难度。而且项目在实施过程中先后经历原业主630观摩事件，资产交易导致业主变更事件，地材主材材料费及人工费大幅度上涨等事件，以至于现场面临诸如临设无法按原计划摊销，大型机械租赁时间延长等高额成本增加，给项目进展及成本管控带来了意想不到的困难。这既是困难，也是机遇。若是能成功策划索赔，将带来意想不到的结果，最终的结果也证实了“塞翁失马，焉知非福”。

二、工程索赔成果内容

    现以项目索赔为依据进行阐述：在总包结算中，我方累计上报争议事项共计52项，上报金额17924.55万元，上报金额占比自施合同额11.48%。最终业主认可索赔事项共计28项，确定金额为12899.71万元，索赔成功事项占比56%，索赔成功金额占比71.97%，索赔最终金额占比自施合同额8.26%。

列举以下索赔事项做简要说明：

一、由于人工、材料涨价造成的成本支出增加，在总包合同中约定人工费不可调，材料费也仅有钢筋、混凝土可调，但在项目整个施工周期中遇到了2017年人工费大幅上涨，以及地材、周转材料大幅上涨的情况，而根据合同约定不可调整将对企业造成严重的损失，在项目与业主的沟通交流中得知业主自身的总包合同中是约定了人工调差的方式的，因此项目在争议谈判中将该项列为重点突破项并最终成功调差，而地材、周材调差则是通过对市场费用的长期统计、长达两年多的无数次谈判最终取得了业主的同意对砖、砂石、砌块均按照可调价材料调差且不承担原合同约定的3%的涨幅且在施工进度中就先行支付约2500万元，最终人工、材料调差索赔调差金额为5761.71万元

二、临建无法按股权交接前摊销：2017年6月6日议标会议纪要中明确八局销售物业施工地块共八个地块，总施工面积达125万m2，临时设施考虑为125万m2的建筑面积规模搭建，由于业主的股权交割，造成了后期地块承包的不确定性，而本属我司应承建地块的均已有其他总包单位进场实施，我司无法参建造成本项目临设费用无法按计划分摊形成高额的成本支出。通过会议纪要、临建图纸、照片以及后期临建收方资料成功索赔费用2074.56万元。

三、业主630观摩事件：2017年春节起业主数次要求项目于2017年6月30日组织举办业主内部观摩工地，经过数月的策划，前后编制了七版观摩方案，并于2017年5月中旬经过了业主的审批，于2017年6月30日前按时依照签批的方案实施完成现场的各项工作并进行了各项工作了收方确认，原业主由于此部分金额较大超过其集团规定的10万元以上不得自行办理签证的要求（需要提前向集团报备）要求，因此一直未能完善相关手续，后期通过技术方案以及过程中42页收方资料整理完善成功完成索赔事项，索赔金额达到446.2万元；

四、股权交接事件：根据项目总包合同中约定的工期要求，项目自2017年7月起由于业主方股权交割时间的影响造成延期约7个月有余，各项工作基本停滞，各个专业分包迟迟无法进场（如门窗、防火窗、外装、内装等），外墙做法未定，栏杆图纸未发，2018年进度款支付延期（2018年3月进度款2018年8月支付，按合同应于2018年5月支付）等导致塔吊、电梯无法拆除导致大型机械延期且此期间大型机械租赁费上涨，股权交接使项目工期延期至2020年导致项目又经历新冠疫情影响，增加了成本投入。通过过程中给业主不断发函、多次与业主沟通、完善各项资料签字确认，成功向业主索赔1326.77万元。

五、屋面结构特殊，屋面增加特殊悬挑架：进场施工时无任何相关图纸，进场之初经业主批准的施工组织方案外架为爬架施工，待现场施工至结构完成大半时屋面图纸下发后发现由于屋面造型特殊，屋檐向外挑出1m至1.4m不等，爬架无法提升至屋顶层，只有爬架施工至屋顶层下一层时拆除爬架，以上部分改做悬挑架。同时花架以及挑檐为非常规做法构造特殊，且原招标时无相应图纸而屋面又无法计算建筑面积，需要单独进行外部悬挑支撑以及花架支撑施工，故措施费中无法包含以上特殊情况，需要根据实际情况单独计取相关费用。通过技术方案与图纸收发文记录佐证，成功索赔468.22万元。

三、工程索赔经验总结

一、敢索赔：工程索赔谈判是合同谈判的延伸。合同和证据是基础,需要良好的履约和善于抓住机遇,通过谈判,使已发生的成本得到补偿,使劣势地位得以改变,合同取得新的平衡[3]。我们要敢于索赔、敢于迈出第一步，不畏惧业主，多发函，索赔函件是所有索赔事项的敲门砖，也是后期证明索赔事实是否成立的重要依据，同时函件交流注意言辞，要做到尊重合同、有理有据、客观公正，实事求是，以陈述事实为主，可暂不涉及具体费用，但函件必须以确认现场事实和事项为主要目的。

二、会完善：收集索赔资料，包括但不限于和索赔相关的过程函件、技术施工方案、收方单、现场照片等，一定要在施工过程中完善资料确认和搜集，形成完整的索赔资料，提高索赔事项的确认率；索赔资料的搜集整理不仅需要及时准确，更需要做到有的放矢，多站在对方的角度考虑问题，才能达到事半而功倍的效果。

三、重沟通：索赔仍需做足充分的准备工作,掌握好策略和技巧,在法律规定的框架内依法据理力争[4]。索赔能否顺利达成，最重要的环节就是沟通，几乎所有索赔都需要业主及各相关方支持，业主内部会议是否有人支持我方立场?我们能否第一时间掌握业主会议信息?都是索赔成功的关键环节；因此沟通涉及整个索赔周期，无论是事前、事中、还是事后，均需与业主、监理、设计、咨询等相关单位保持良好顺畅的沟通；沟通过程中充分了解业主红线及底线，在不触及业主底线和红线的前提下灵活处理，抓大放小，切勿锱铢必较，有舍有得。

四、求共赢：在提出索赔事项时可以与其他项目或者平行单位沟通交换想法既可拓宽自身思路，同时也可针对类似事件提前达成一致，避免事后被各个击破，增加索赔事项的可信度及成功率。

“中标靠价低，赚钱靠索赔”这句话充分说明了工程索赔在工程建设过程中的重要作用，索赔成功与否对工程成本有着至关重要的作用，因此提高大家的索赔意识也是施工建设过程中必不可少的工作。

参考文献

[1]李锦芳.工程索赔存在的问题及防范措施[J].新材料（新装饰），2021（3）：100-101.

[2]许金辉.浅谈工程项目索赔要点与应用[J].中国水运,2020,20(01):141-142.

[3]张政平.论工程索赔谈判中存在的问题及对策[J].经济师,2019(12):293-295.

[4]贾朝伟.基于市场场域的建筑工程索赔[J].南方企业家,2018(01):214+217.