湖北省专利质量制度立法研究

湖北省专利质量制度立法研究

冯灵,吕金鹏,牛静怡

（湖北师范大学经济管理与法学院）

一、研究背景

当前，中国经济正迈向高质量发展的新时代，但专利还处于数量型增长阶段。近年来我国专利事业取得了世界瞩目的成绩，专利受理量高居世界第一，专利大国地位稳固。然而，专利申请数量的激增非但没有带来预期的专利质量提升效应，反而造成了较大的负面影响，如专利泡沫滋生、沉睡专利和垃圾专利丛生，专利质量问题日益凸显。专家们普遍认为专利资助政策对专利数量激增有较为显著的推动作用，现行政策已经难以满足专利质量提升的需求。因此，在专利质量整体下降的现实下，亟需通过完善相关政策制度对专利质量进行宏观调整。2021年1月，国家知识产权局发布《关于进一步严格规范专利申请行为的通知》，提出于2021年6月全面取消专利资助政策。专利申请质量在一定程度上可以视为利质量的保证，国家知识产权局通过出台规范专利申请行为的制度，目的在于从源头上提升整体专利质量。

二、国家专利质量制度立法动向

专利质量问题不仅是学界和实务界的关注焦点，也是我国专利战略实施过程中不可忽视的问题。根据前文对专利质量内涵的界定，本研究选取包括专利资助、专利奖励、专利申请质量、专利审查质量、专利转化运用等与专利质量相关的国家制度文件，利用质性研究工具NVIVO进行编码分析，对我国专利质量制度的文本内容进行梳理和分析。相关制度资料来源于国家知识产权局、中华人民共和国科技局、中华人民共和国工业和信息化部以及国务院等部门相关官方网站。根据国家层面制度文件与“专利质量”的相关性以及制度文本分析的全面、系统、科学等原则进行收集和整理，最终获得有效样本文件44份，以此为研究对象，详见表1。

表1国家专利质量制度文本情况统计表

1、专利质量制度文本的年度特征分析

制度年度主要指政策制度发布的具体年份，通过梳理我国专利质量制度文本，发现我国最早关于专利质量的制度文本发布年份为2001年，近年随着专利数量的激增及知识产权领域的高度发展，关于专利质量及知识产权的政策制度逐渐增多，特别对专利奖励政策的重视日益突出。

从我国制度的时间分布情况来看，我国专利质量制度呈现三个特征：

（1）制度数量总体呈上升趋势。2001年国家知识产权局发布“关于印发《全国专利工作“十五”计划》的通知”，指出“九五”期间我国专利申请量同期增长了81%，“十五”期间在保证专利申请量持续增长的同时，显著提升专利质量，包括申请质量和审查质量。此后的2006年、2007年、2010年、2011年及2012年国家知识产权局、科技部等部门在《专利工作“十一五”规划》、《关于规范专利申请行为的若干规定》、《全国专利事业发展战略》、《专利工作“十二五”计划》等8个制度文件中提及专利质量问题，可见专利质量提升得到越来越多的关注。2013年国家知识产权局出台的《关于进一步提升专利申请质量的若干意见》是首次明确就提升专利质量问题而制定的政策。之后基本每年都有2-3个涉及专利质量的制度出台，2019年开始制度出台数量及频率剧增，充分体现了当前专利质量提升问题的紧迫性和现实性。

（2）以上位法为导向的发展趋势。2010年国务院在《全国专利事业发展战略》（后文简称《战略》）中从多方面强调了专利质量问题，指出了从专利申请、专利审查两方面提升专利申请及授权质量，通过优化专利资助政策提升专利质量、提高国外专利拥有量、促进自主创新成果产权化的专利工作方向。在国务院发布的《战略》的指导下，国家知识产权局随后通过制定《全国专利事业发展战略推进计划》、《专利工作“十二五”计划》等制度突出专利质量导向，回应《战略》的主要思想，这一立法过程正是上位法导向在国家专利质量立法中的体现。

（3）专利质量制度立法的系统性增强趋势。前文的制度检索结果显示，与“专利质量”这一内容有较高相关度的制度文件有43份，但是大多数文件中仅有一个或几个条款涉及专利质量问题，而非专门针对专利质量的立法。近年开始出现制度文件以“专利申请质量”或“专利质量”为标题，抑或在内容中明确围绕“专利质量”而展开。2021年最新出台的《国家知识产权局关于进一步严格规范专利申请行为的通知》（后文简称《通知》）则是明确提出“以提升专利申请质量为宗旨，切实推动我国从知识产权引进大国向创造大国转变，从追求数量向提高质量转变”。除了要求全面取消专利申请阶段的资助，《通知》还要求突出专利申请质量导向，重点加大对后续转化运用、行政保护和公共服务的支持，是一个完全以“提升专利质量”为中心内容的制度。由此可见，前期关于专利质量的立法较为分散，缺乏系统性，随着专利质量问题重要性和迫切性的凸显，专利质量在立法中的导向性愈加明显，系统性逐渐增强。

2、专利质量制度文本的内容分析

在NVIVO中对专利质量制度文本进行自由编码，从专利申请、专利审查、专利维持和专利转化与运用四个方面对专利质量进行解释，并将其作为父节点，可得到各节点的参照点数，如表3所示。在文本总量一致的情况下，编码参照点数越多，表明对相关信息的披露越充分。

表3国家专利质量制度内容统计表

从表3的统计结果可以发现，相较专利申请、专利审查和专利维持，专利转化运用是专利质量政策文本中出现频次较高的节点，意味着专利转化运用是专利质量提升过程中最受立法者关注的问题。此外，专利申请质量和专利审查质量的提升也是专利整体质量提升的两个必不可少的环节。在专利申请环节主要提出突出专利申请质量导向、完善资助奖励政策、规范专利申请行为和秩序的手段。专利审查质量的提升主要通过规范专利审查行为、提高专利审查能力、健全专利审查模式、规范专利代理行为得以实现。

综上，国家专利质量制度的年度特征的分析结果显示，2013年专门针对专利申请质量的制度出台，标志着专利质量正式成为相关部门政策制定者关切的重要问题。2018年中国经济“高质量发展”观点被提出，技术创新是经济发展的驱动力，专利则是技术创新水平的重要评价指标。在此背景下，专利质量提升问题自2019年开始得到高度重视，专利质量制度的数量显著增加。