浅析部分要素检索时的发明构思分解检索策略

宋伟峰 邢磊 通讯作者

专利审查协作湖北中心

摘 要：在进行部分要素检索时，可尝试对发明构思进行分解的检索策略。发明构思分解检索策略第一步是检索到本领域的技术文献，技术领域、技术主题与本申请相同，技术问题已经提出并被解决，将这样的技术文献作为最接近的现有技术，第二步是寻求关键技术手段，该关键技术手段可以不限于本领域，但其结合至最接近的现有技术时必须存在结合启示。发明构思分解检索策略避免了部分要素检索时的要素无序组合、机械化的检索，通过将发明创造合理分解，分阶段、有目标的寻求Y类对比文件，使检索更有针对性。

关键词：发明构思分解 技术问题 结合启示

引言

作为审查员，在检索时都渴望得到X类对比文件，这对于通知书的撰写、通知书的信服力都非常有利，但实际上，X类对比文件可遇而不可求。在审查实践中，检索到两篇或多篇Y类对比文件可能更为常见。

基于检索习惯，检索前，需根据权利要求书提炼出可体现发明构思的基本检索要素，先进行全要素检索，如基本检索要素1、基本检索要素2、基本检索要素3相互与，也可称之为检准；若未得到可用对比文件，则需要调整检索思路，进行部分要素检索，如要素1与要素2与、要素1与要素3与、要素2与要素3与，这也被称为检全。但基于笔者的体会，当检索步入检全时，由于要素表达的扩展，而要素的数量又需减少，导致检索的文献量大大增加，增大了浏览筛选的负担，同时现有数据库繁多，在多个数据库尝试部分要素检索时，造成工程量浩大，费时费力。这也是目前检索遇到的一个难点。在此，本文尝试探讨对发明构思进行合理分解的检索策略，以期能够降低检全时的检索难度，帮助大家快速、有目标的找到Y类对比文件，提升检索效率。

一．发明构思分解的检索策略介绍

现有的创造性评判采用的是“三步法”，“三步法”实质上也是一个还原发明创造的过程。对于一件发明创造，我们还原它的产生过程，其应该是这样的：申请人在现有技术的基础上，意识到了所存在的技术问题，因而针对该技术问题采用了某种关键技术手段，形成了一个完整的技术方案，最终完成了发明创造。但我们知道，技术问题的存在一般是客观的，是大家通常能够意识到的，但解决问题的技术手段往往并不唯一，本领域技术人员可基于现有技术的启示提供各种技术手段。那我们在检索时，也可顺着上述发明创造过程，至少先检索一篇现有技术，该现有技术应该包含所要解决的技术问题，但可能提供了不同于本申请的技术手段，即不必急于检索到本申请的关键技术手段，先退一步，只要检索到本申请的技术问题即可，之后，再针对本申请关键技术手段进行检索，以期在现有技术中找到技术启示，上述检索思路也即发明构思分解的检索策略。

由上述发明创造的还原过程可知，申请人作出发明创造的立足基础是现有技术，因此，发明构思分解的检索策略第一步应该是检索到本领域的技术文献，技术领域、技术主题与本申请相同，技术问题已经存在并被解决，将这样的技术文献作最接近的现有技术更有说服力。第二步应是寻求关键技术手段，该关键技术手段可以不限于本领域，但其结合至最接近的现有技术时必须存在结合启示。在运用上述检索策略时，尤其注意的是，在全要素检索明了现有技术的现状后，应站位本领域技术人员，合理的分解发明创造，应避免将关联特征或相互之间具有组合效果的特征拆分。

发明构思分解的检索策略是在进行部分要素检索时，一种有目标的去寻求Y类对比文件的检索策略。发明构思分解的检索策略考虑的是合理的将发明创造分解，拆分成现有技术的结合，进而分段的、分步骤的去寻求预期的Y类文件，其检索的目标性更强，提高了部分要素检索时的灵活性。

二．案例分析

案例一：

权利要求1：一种高富锂锂离子电容器，所述的高富锂电容器包括正极片、负极片、介于正极片和负极片之间的隔膜和电解液，所述的正极片包括腐蚀铝箔和涂覆在腐蚀铝箔两面的正极材料，所述的正极活性材料为活性炭与Li₂CuO₂的复合材料，活性炭与Li₂CuO₂的质量份数分别为70-95份、5-30份。

本申请提供一种正极预嵌锂方法，正极活性材料由活性炭与Li₂CuO₂的复合材料构成，Li₂CuO₂ 实现对活性炭的预嵌锂。

检索分析：该申请的IPC分类号为H01G11/06，其表示锂离子电容器，提炼关键词“正极”、“Li₂CuO₂”，并对“Li₂CuO₂”进行扩展“铜 1d 锂”、“Li?CuO?”,在进行全要素检索后，未获得合适的对比文件。此时，考虑发明构思分解检索策略，第一步，应当先检索到技术领域为锂离子电容器，且对正极活性材料混合锂金属氧化物进行预嵌锂的技术文献为宜。按照上述思路，采用分类号，结合关键词“正极”or“阴极”，“嵌锂”or “赋锂”or “富锂”，检索到一篇相关对比文件D1，其公开了一种锂离子电容器，对正极预嵌锂，嵌锂化合物为Li

₆CoO₄、Li₆MnO₄、Li₅ReO₆、Li₂NiO₃、Li₂MoO₃中的一种或多种。第二步，针对Li₂CuO₂ 检索，由于检索具体技术手段不必限于本领域，可以扩展至相近技术领域，而锂离子电容器结合了电容器和锂离子电池的特点，因此，扩展至H01M领域，很快检索到一篇锂二次电池文献D2，其阴极材料包含阴极活性材料以及Li₂CuO₂ 添加剂，经过对说明书中原理的分析，判断该Li₂CuO₂ 添加剂与本申请所起作用相同，与前述D1结合可评述本申请创造性。

另外，若全要素检索时，扩展到H01M,应该也能检索到D2，但由D2作最接近的现有技术，申请人可能不会信服，因为锂二次电池与锂离子电容器属于不同的储能器件，工作机理有差异，在锂离子电容器领域并未见到有应用Li₂CuO₂ 的案例。对发明构思进行分解时，先是避开了Li₂CuO₂，检索采用锂化合物对正极进行预嵌锂的D1，而D2已表明Li₂CuO₂ 和上述锂化合物作用机理相同，在D1的基础上，本领域技术人员有动机采用类似的Li₂CuO₂ 代替上述锂化合物。由此可见，发明构思分解的检索策略暗含了发明创造的还原过程。

案例二：

权利要求1： 一种软性显示器组件的制作方法，包括以下步骤： 步骤1、提供软性基底（22）；

步骤2、在该软性基底（22）上形成石墨烯层（24）；

步骤3、在石墨烯层（24）上形成保护层（26）；

步骤4、在保护层（26）上形成低温多晶硅层（28）。

本申请属于软性显示领域，现有的软性基板不耐高温，受热时易导致基板变形。本申请提供一种软性显示组件，能有效避免热量对软性基底的影响，具体的通过在软性基底上形成石墨烯层，有效导出多晶硅层制程中所产生的热量，避免热量对软性基底的影响。

检索分析：在针对权利要求1进行全要素检索后未得到合适对比文件。考虑对发明构思进行分解的检索策略，第一步，应检索技术领域为软性显示，且已经有技术手段解决软性基底散热问题的技术文献。经检索，很快在VEN库得到一篇台湾局对比文件D1，其公开了塑胶基底（即软性基底），于基板上形成半导体散热结构；在散热结构上依序形成一缓冲层28（即保护层）和一低温多晶硅层。第二步，检索采用石墨烯作为散热层的技术文献，由于石墨烯作为散热层更多是基于石墨烯的本身性能，因此，第二步可不必限于软性显示领域，最终，在发光器件领域，得到一篇相关文献D2，其公开了基底，基底之上形成散热层，该散热层由石墨烯构成，散热层上形成缓冲层，即D2由石墨烯制成散热层以提高导热效率的技术启示。

由案例二可见，发明构思分解检索策略从本领域技术人员的角度还原了发明创造的过程，与后续的“三步法”创造性评判相契合，提高了部分检索要素检索时的针对性。

三、小结

其实，发明构思分解检索策略并不复杂，有经验的审查员都在自觉或不自觉的运用这一策略。在全要素检索之后的发明构思分解的检索策略，避免了部分要素检索时的要素无序组合、机械化的检索，通过发明创造的合理分解，分阶段、有目标的去寻求Y类对比文件，使检索更有针对性，检索思路清晰流畅，有利于提高检索准确率和检索效率。

参考文献

[1]中华人民共和国国家知识产权局.专利审查指南2010[M].北京：知识产权出版社，172-175.

作者简介：

[1] 宋伟峰，男，1986-，国家知识产权局专利局专利审查协作湖北中心审查员。

[2] 邢磊，男，1987-，国家知识产权局专利局专利审查协作湖北中心审查员。注：通讯作者等同第一作者