提高通知书全面性和有效性

提高通知书全面性和有效性

楚丹丹 齐丽静

国家知识产权局专利局专利审查协作天津中心 天津市 300300

摘要：本文主要从独立审查、准确把握权利要求保护范围、充分检索三个方面论述了在专利审查工作中如何提高通知书全面性和有效性，提高审查效率和审查质量。

关键词：保护范围；检索；独立审查；全面性；有效性

专利审查指南第二部分第八章第2.2节中规定了实质审查程序中的基本原则，其中第三项为程序节约原则：“在对发明专利申请进行实质审查时，审查员应当尽可能地缩短审查过程。换言之，审查员要设法今早地结案”。程序节约原则对实质审查工作提出了设法尽早结案的要求，也就是说审查员应尽可能地提高审查效能。审查效能中的 “能”指的是通知书内容全而公正，是审查工作的基石与根本目标，审查效能中的“效”指的是审查效率，提高审查效率能够缩短审查周期、减少与通知书有关的资源浪费、体现实质审查程序中的程序节约原则[1]。审查效能的高低直接影响专利审查工作的质量。专利审查既要保证审查质量，又要尽可能缩短审查周期，作为一名专利审查员，可以通过独立审查、准确把握权利要求保护范围、充分检索三个方面来提高通知书的全面性和有效性。

1. 独立审查

对于有同族的申请，在充分借鉴他局审查意见的基础上独立审查，提高通知书的全面性和有效性。

案例1：申请号为2016105785074，首次检索前，审查员查阅同族审查过程，美局驳回后申请人对权利要求进行修改提出复审，然后美局又进行了驳回。审查员首先梳理了本申请的发明构思为通过确定应用程序特征确定主机设备使用哪一个编解码器来处理视觉内容来使主机设备能够实时高效显示再现视觉内容。美局对比文件未公开上述发明构思，审查员对美局的检索过程进行分析，发现其并没有在中文摘要库中进行检索，并且在检索过程中对体现发明构思的关键词“编解码器”仅仅使用编解码器进行检索，并未对其进行扩展，审查员对体现发明构思的特征在中文摘要库中进行补充检索，并将编解码器扩展为编码器、解码器，并结合应用领域降噪构建检索式：CNABS 62 应用程序 and (编码器 or 解码器) and 车，检索到有效对比文件。一通后案件走向视撤。

2. 准确把握权利要求保护范围

正确理解发明的技术方案是审查一个专利的基础，没有这个基础，审查质量和审查效率就无从谈起，因此，在专利审查中，审查员都非常重视理解发明的技术方案，但是往往忽略了独立权利要求记载的技术方案的实际保护范围，而将对说明书中记载的技术方案的理解带入到权利要求中，这样就造成在后序审查过程中遗漏对比文件，影响通知书的有效性。

案例3：申请号为2016105153712，背景技术中用户在观看视频的同时发表评论，并将该评论发送到服务器以供其他用户在观看视频时也可以看到该评论，由于多个用户同时向服务器发送音视频信息，干扰多媒体的播放效果，为解决此问题本申请主要采用的技术手段是设置预设条件，当符合预设条件时才开设客户端向服务器发送音视频信息的权限，预设条件包括客户端当前播放视频的第一播放时间节点与预设播放时间节点相同或者获取到的第一音频分贝值大于预设音频分贝值。该申请的权利要求1为： 一种音视频信息的传输方法，其特征在于，所述方法包括：获取多媒体信息的第一播放内容，所述第一播放内容被发送到至少一个客户端；分析所述第一播放内容是否符合预设的开启权限的触发条件；当符合所述触发条件时，开启预设客户端发送音视频信息的权限。从权利要求1记载的技术方案可知，其并没有限定客户端第一播放内容为服务器发送给客户端的以及第一播放内容为用户正在播放的，其包括了技术方案：客户端将可以播放的音视频信息在符合触发条件时发送到至少一个客户端，因此，在未检索到可以评述说明书技术方案的对比文件时，使用可以评述权利要求1新颖性的对比文件评述了本申请的部分权利要求，为了保证通知书的全面性，对所有权利要求进行认真研读，保证在第一次审查意见通知书中指出所有权利要求的新创新问题以及非三性问题。

3. 充分检索

专利代理人撰写专利申请的水平参差不齐，导致许多专利申请的发明点并没有体现在权利要求中，为了提高审查效率，审查员在发第一次审查意见通知书时就需要对说明书中体现发明点的技术特征进行检索，并在通知书中体现该有效的对比文件，以告知申请人。

案例4：申请号为2017103390313，本申请的发明点之一为：现有技术中缺乏针对指纹库内组件的合理分类标准，针对该技术问题采取的手段是：组件指纹在指纹库中按照严格的分类标准划分，由上到下依次分为Web前端框架、Web应用、Web开发框架、 Web服务器端语言、Web容器、数据库和操作系统等，但是涉及组件指纹的权利要求1-2为：1. 一种分布式的互联网重要地址空间检索系统，其特征在于，包括：系统管理模块、网站信息收集模块、数据库模块、检索和统计模块、WebUI模块；所述系统管理模块，用于导入待扫描网站列表，管理网站组件指纹，提交即时扫描任务并查看任务进度，收集系统中各部分的运行状态并分别对各部分的运行状态进行管理和控制，其中，所述待扫描网站列表中包括需要周期性扫描的网站的信息；所述网站信息收集模块，用于针对所述待扫描网站列表中的域名或IP地址进行Web页面爬取、Web组件识别、网站服务器主机扫描、端口探测；所述数据库模块，用于保存所述待扫描网站列表、所述网站组件指纹、扫描策略以及扫描结果；所述检索和统计模块，用于对保存在所述数据库模块中的扫描结果进行关键字检索，并对检索结果进行统计分析；所述WebUI模块，用于提供Web界面，采用B/S模式完成用户和系统的交互，提供系统管理、网站组件指纹更新、即时扫描任务提交、扫描结果查询与统计、信息导入导出功能。2. 根据权利要求1所述的系统，其特征在于，所述数据库模块包括：元信息数据库模块、组件指纹数据库模块、扫描结果数据库模块；所述元信息数据库模块，用于管理所述待扫描网站列表，其中，所述待扫描网站列表包括需要周期性扫描的网站的信息；所述组件指纹数据库模块，用于存储所述网站组件指纹，其中，所述网站组件指纹包含组件名称、组件特征集合和组件识别规则；所述扫描结果数据库模块，用于存储所述网站信息收集模块收集到的扫描结果，其中，所述扫描结果包括周期性扫描作业的执行结果和即时扫 描任务的执行结果。从权利要求1-2记载的内容可知，其仅仅泛泛的记载了Web组件识别、Web组件指纹数据库中存储的组件包括组件名称、组件特征集合和组件识别规则，上述记载的内容现有技术中存在多篇对比文件，但是考虑到通知书的全面性和有效性，针对说明书中体现发明点的技术特征进行检索，检索到有效对比文件，并且使用该对比文件的体现发明构思的段落评述权利要求2的相关内容，从而让申请人明白即使将说明书中的特征加入到权利要求中，其也不具备创造性。当所有权利要求中缺乏对发明点的技术特征概括的过于上位技术特征时，审查员也可以在通知书中指出检索出的对比文件能够评述说明书某部分技术特征的创造性。

4. 结语

综上，为提高通知书的全面性和有效性，对于有同族的申请，在充分借鉴他局审查意见的基础上独立审查，不仅要准确理解发明的技术方案，还要正确把握权利要求的保护范围，不要把对说明书中技术方案的理解带入到权利要求中，对说明书中的技术方案也进行充分检索，节约后序审查程序。

参考文献：

[l]李军，刘怀涛，影响审查能效的原因及相应的提高途径，《审查业务通讯》第21卷第6期，67-71页，2015年6月