关于干部人事档案失真问题及对策研究

关于 干部人事档案 失真问题及对策研究

惠波

潍坊市人民医院，山东潍坊 261041

【摘要】本文通过梳理近5年干部人事档案典型失真案例，从失真内容、失真方式、失真动机和失真人员职级四方面进行归纳分析，并运用鱼骨图探讨干部人事档案失真的主要原因，进而提出治理干部人事档案失真难题的策略，以防范干部人事档案造假现象发生。

【关键词】干部人事档案；失真；问题及对策

Research on the problems and countermeasures of cadre's personnel files distortion

Abstract: With carding the distorted case of cadre’s personnel files in recent five years, this paper induces and analyses files from the distortion content, the distortion way, the distortion motive and the distortion personnel rank four aspects, and discusses the main reasons for the distortion of cadre personnel files by using the fish-bone diagram method,and then puts forward the strategy of management cadre personnel file distortion problem.The happen of the falsification of cadre archives may be kept watch.

Key words: cadre’s personnel files;distortion; the problems and countermeasures

干部人事档案是有关部门在工作实践中记载干部个人基本信息、家庭状况、政治品行、学习经历、工作实绩以及社会关系等情况的历史记录，是历史地、全面地考察解和正确选拔使用干部的重要依据，是国家档案的重要组成部分^[1]。根据中共新闻最新公布的数据显示，十九大前共审核干部人事档案1500余万人，重新审定档案信息350余万人，因涂改造成干部档案失真而受到处理处分的达5.9万人。自党的十八大始，严查干部档案成为从严治党的重要举措。截至到2016年6月，中央组织部数据显示，在省管干部档案专项审核中,补充档案材料共14.5万余份，更正2.5万余干部人员档案信息，因档案失真受到组织处分的420人，涉及186人因档案问题不得提拔或重用，并对37起失真典型案例进行通报。基于此，本研究对干部人事档案失真现象及原因进行分析，并提出对策建议，为防范干部人事档案造假提供理论借鉴。

1. 资料与方法

1.1一般资料

选取近5年干部档案失真典型案例60例。

1.2纳入标准

通过中央纪委国家监会、中国共产党新闻网站等公开报道收集汇总，主要集中在“三龄两历一身份”上，即年龄、工龄、党龄，学历、履历，身份信息等对干部选拔任用影响较大的信息内容。

1.3研究方法

通过统计分析与实证分析法对各级干部档案失真实证案例的收集、汇总与分析，归纳档案失真动机与原因，以寻求科学对策。

2. 结果

2.1一般情况分析

2.1.1失真内容

年龄失真19例，占31.67%，其次是学历与工龄失真分别占21.67%、18.33%（见表1）。新时期，随着干部选拔的年轻化与知识化，加上领导任用、任期的年龄与时限要求，修改年龄与工龄往往成为一些干部争取提拔、延长任期的重要手段，高学历也是追求的常态。

表1 干部人事档案失真内容

2.1.2失真方式

失真的方式主要是伪造材料，占到45%，（见表2）这是因为伪造材料难以辨识真伪，审查难度大且不留痕迹，给失真提供可能。功绩材料只记录干部奖励、表彰及立功资料，只突出体现干部积极作为，受处分、违规资料缺失。

表2 干部人事档案失真方式

2.1.3失真动机

分析诸多案例发现，43.33%的档案失真时间多集中在干部选拔升迁或者跨区域调动前后。35%的借助职务便利，通过借调、交流等方式骗取国家公务员身份，进入干部队伍。15%的档案为了个人或他人利益，对所管辖的人事档案进行伪造。（见表3）

表3 干部人事档案失真动机

2.1.4失真人员职级

这 60 例失真案例中，除了有22%省部级重要领导干部参与失真行为外，失真人员职级主要集中在县处级，占到48%（见图1）。乡科级晋升渠道较少，县乡级往往是失真高发地带，一方面基层档案管理疏松，另一方面是背后领导的默许。相对于高层次的领导，由于来自体制内外的监督更全面，使档案失真的空间相对较小。

图1 干部人事档案失真人员职级

2.2 原因分析

通过对60例研究样本分析总结，结合查阅相关文献研究，对干部人事档案失真的原因进行概括分析，借助鱼骨图，将引起干部人事档案失真内容、失真方式、失真动机和失真职级的原因归纳为外部原因和内部原因两大类，详见图2。

（一）内部原因

1.制度流程不健全，工作环节笼统

我国《干部档案管理条例》对干部人事档案的管理做了明确的规定，但是具体到各单位的干部人事档案管理实际情况中，针对自身机构实际，部分档案管理部门缺乏具体的、符合自身实际情况的干部人事档案管理规章制度，没有指定详细的档案管理工作流程，在干部人事档案管理工作的各环节中，没有形成针对性的、独立的工作环节，基层尤甚，易导致干部人事档案管理失真。

2.管理不规范，审核不严

经调查可知，基于各种原因，干部人事档案管理部门普遍存在兼职管理，流动频繁，把关不严的问题。由于缺乏针对性的管理，且干部档案形成周期较长，各周期交替更迭过程中，与其他部门的协作较低，极易形成差错，加之在档案审核上面缺乏明确的、行之有效的约束机制从而导致干部档案失真。有研究者指出，审核不严是影响干部人事档案真实性的根源^[2]。

3.管理人才队伍及其素质有待提升

经研究发现，管档力量严重不足问题普遍存在于各级各地干部人事档案管理当中，具备专业干部人事档案管理知识和业务能力的管理人员较少。有媒体披露，选人用人上的腐败是导致干部人事档案造假的重要诱因^[3]。尤其是县乡级，部分管理人员法律意识淡薄，加之利益驱使，违背自身的职业操守和职业道德，破坏了原始档案的完整性和真实性。

4.信息系统不健全

随着经济社会发展，信息化时代的到来对档案管理提出了新的要求，但部分档案管理部门对干部人事档案的信息化程度重视不够，单位干部人事档案信息系统老旧，更有甚者依旧借助人工统计，未建立自己的干部人事档案数据库，极易导致干部人事档案失真。

（二）外部原因

1.地域环境及基础资源差异

虽然我国已实行全国统一高考，但不同地方的教育基础和教育资源不一致，低分上名校的思想容易诱使部分干部伪造、篡改自身档案，形成高考“移民”^[4]，导致档案失真。加之干部档案具有较长的形成周期，有诸多公共管理信息且分散于各公共部门，收集查找难度较大，给档案造假以可乘之机。

2.监督奖惩机制不完善

很多干部人事档案管理部门缺乏从严管档的长效约束机制。如档案管理不透明，不借助公众社会监督，不引入第三方档案核查约束机制，缺乏适应自身特点的档案管理奖惩制度和追责机制等，提升了档案造假风险。

3.未引入大数据系统

未实现干部管理的网络化，就无法对干部档案进行动态管理。尤其是县乡级，人力财力资源配备相对较弱，思想观念较大城市落后，对网络的认识相对滞后，易导致档案造假。根据相关研究，我国还未建立全国性的公共数据中心^[3]，所以支撑电子政务发展的大数据技术并未真正利用起来，不能有效服务于干部信息审核，故在干部选拔升迁或者跨区域调动前后干部档案失真比例较大。

图 2 干部人事档案失真原因分析图

3、对策与建议

通过典型案例分析发现，县乡级基层干部是档案失真的主要群体，失真以伪造材料为主要手段，年龄与学历环节是作假的重点，针对上述原因分析，为防止干部人事档案造假，维护干部选拔任用的秩序及国家政府公信力，提出如下对策建议。。

首先，要在完善干部人事档案管理制度的基础上，加快建设中国特色的社会诚信体系，可以借鉴美国建立社会安全号码（SSN），记录个人诚信并跟随美国公民的一生，以公民身份证号码制度为基础，建立健全稳定唯一、覆盖全面公民的统一社会信用代码制度，在相关活动中形成的准确及时的信用信息，让所有公民包括干部队伍在内的的身份信息规范化,从而更好约束个人有关行为，并实现有条件查询,在全社会营造诚实守信、廉洁自律的道德风尚，让提高干部诚信意识，以杜绝档案失真现象。

其次，完善档案管理及监督机制，制定奖惩措施。人事档案管理制度落实不到位且纠错监督机制不完善，针对失真现象很少有人与事实比照、刨根问底、追根溯源，因此，加强人事档案分级负责、集中管理，督促相关部门切实担负起责任，坚定有假必查、失真必究的零容忍。强化追责，加大惩处力度，发现失真及时追究档案管理者以及授意或参与篡改、失真的相关人员的责任，严格按照国家法律法规处理涉嫌违法犯罪的干部，对档案失真者严惩不贷，形成强大震慑力。健全管理、查阅等制度，落实专人责任制，在平时注意干部档案的审查与管理，确保人事档案的完善性、真实性、可靠性。

再次，要加强信息化建设，重视大数据技术。在信息化时代，要杜绝干部档案失真，必须跟上信息化步伐，建立干部信息大数据库，全面掌握干部基本情况，不断探索运用大数据思维监督管理干部，减少人为接触原始纸质档案的环节和可能，用大数据做好干部信息记录，降低了档案管理的风险，确保数据真实可靠，为更好地选拔任用干部提供科学依据。

此外，从源头上根治干部档案失真现象，需要进一步制定科学和正确干部考评办法，以干部是否具有相应岗位必备的能力素质和落实工作实际成效作为根本标准，切实防止考察干部唯年龄、学历论。在新修订的《干部任用条例》的指导下，坚持正确的选人用人导向，科学决策，做好选拔公开、公正、透明，防止暗箱操作，重点监控“异常提拔”干部，严格规范干部在选人、用人每一个环节，保证干部选拔任用各项程度规定落到实处，以防范干部人事档案失真现象。

【参考文献】

[1]中共中央组织部办公厅编．干部人事档案工作文件选编[ M ]．北京：党建读物出版社， 2014:1-58. 

[2]李旭红.干部人事档案造假现象及对策研究[J].北京档案,2017,(11):32-34.

[3]倪丽娟，陈辉.基于大数据技术的干部档案真实性维护路径探析[J].北京档案,2017,(07):15-18.

[4]李松涛.干部人事档案造假问题探析[J].中国档案，2018,(09):60-61.

[5]王志军.对干部人事档案失真现象的思考[J].科技展望,2017,(30):184,186.

[6]杨茗焱.如何防范和认定干部人事档案失真[J].陕西档案,2016,(6):42-43.

[7]薛奎.干部人事档案失真的治理研究[D].郑州大学,2019.44.

[8]李晓辉.大数据背景下下关于干部人事档案管理模式的研究[J].百科论坛电子杂志.2019,(15):612.

[9]李璐.大数据背景下干部人事档案管理模式探析[J].办公室业务.2018,(12):167.