明代监察制度概述

杨帆

四川省社会科学院 四川成都 610072

摘要：中国自东周以来就逐渐形成了自上而下的监察制度，以加强皇权，监督官员。监察制度到了明代有着比较完善的发展，成为明代监督体系中重要的体系。本文试图通过对明代监察制度的研究，了解明代中央对地方的监察和明代官场的相关制度。

关键字：明代；监察制度；监察法

一、明代以前中央对地方监察制度概述

监察是指上级对下级机关或工作人员的监督（督促）考察及检举，中国的监察制度自古以中央巡视地方的方式自上监下进行，这种监察主要是通过巡按御史，因此，巡按御史制度在其中扮演着一个十分重要的角色。

从战国时期开始，我国巡查监察的历史就进入了初创时期，视察地方的监察制度都逐渐得到了推行。在当时视察地方的制度叫“巡行”、“循行”或者行县，即可以巡回视察。诸侯王、相国甚至郡守都有“行县”的权力。这样的权力为后来的巡查制度奠定了发展基础。

西汉时，汉武帝创立了刺史制度。他把全国划分为十三个监察区，每个监察区配备一名刺史，同时制定《刺史六条》作为监察的法律依旧，各个刺史根据该法，“掌奉诏条察州，秩六百石，员十三人”。尽管他们秩卑，但是权重，刺举地方行政、司法事宜。可以说，刺史制度为后来的监察提供了制度和法律的依据。东汉时，对地方的监察延续西汉刺史制度，基本没有变化¹。

宋朝由监司定期巡查州县。规定了监司每年一遍的定期巡察州县，然后报给尚书省。元代的定期巡察由立法加以规定，至元六年的《立提刑按察司条画》中，将巡察的时间、人员都规定下来。

二、明代巡按御史制度的设立

明太祖朱元璋建国后，其为了保证自己政权的稳固，建立一个长治久安的国家，从吴元年(1364年)十月设御史台，由于当时全国还没统一，所以只派各道按察使巡历郡县。从洪武二年(1369年)六月起到洪武十年(1377年)五月，朱元璋先后派谢恕、邢雄、吉昌等人分巡山西、江南、山东等地。此时的派使出巡仅仅是沿袭自汉唐以来遣官巡察地方的旧习惯，制度上还没有什么新的建树。即使有遣行，也多为临时差遣，并无制度化的规定。

历代监察机关都称作御史台，御史台是中国古代一种官署名。到了明代，即朱元璋洪武十五年，废御史台而变为都察院，设监察都御史八人，秩正七品。分监察御史为浙江、河南、山东、北平、山西、陕西、湖广、福建、江西、广东、广西、四川十二道，各道置御史一人正九品²。

三、明代巡按御史的职权

巡按御史到一个地方后具体责任是“凡按临所至，必先审录罪囚，吊刷案卷，有故出入者理辩之。诸祭祀坛场，省其墙宇祭器。存恤孤老，巡视仓库，查算钱粮，勉励学校，表扬善类，剪除豪蠹，以正风俗，振纲纪……凡政事得失，军民利病，皆得直言无避³。”权力涉及一个地方的政治、经济、法治、社会、文化，可谓囊括一切。具体而言，巡按御史的职权如下：

（一）对地方官的考察、纠劾

这是巡按御史的中心主要工作。巡按御史作为监察官，对于地方官吏随时具有考察职权。明史记载，“永乐元年，令府州县官到任半年以上者，巡按御史、按察司察其能否廉贪实迹具奏。”

（二）刑事司法方面，审录罪囚，断理冤狱

明代御史巡按地方，审录罪囚是首要之事。“凡至按临处所，先将罪囚审录，卷宗吊刷外，稍有余暇，首先亲诣各处祭祀坛场……”因此，录囚是首要任务。据《大明律》规定：“徒留以下，从各府州县决配。至死罪者，在内听监察御史，在外听按察司审录无冤，依律议拟，转达刑部定议奏闻回报。直隶去处，从刑部委官，与监察御史，在外去处，从布政使委官，与按察司公同审决”。

（三）照刷问卷

即对各级机关所行公文档案进行审查。对于照刷文卷的程序和方法，《大明会典》所记载的非常详尽：“凡监察御史并按察司分司巡历去处，先行立案，令各该军民衙门抄袭，从实取勘本衙门并所属有印信衙门合刷卷宗，分豁已未昭刷，己未结绝，号计张缝，依左粘连刷尾，同具点检单日并官吏不致隐漏结罪文状，责令该吏亲赍付院，以凭逐宗照刷。如刷出卷内事无违枉，俱已完结，则批以‘照过’⁴。”

（四）稽查各类庶政

稽查庶政是巡按御史仅次于审录罪囚和照刷问卷的工作，在巡按御史审录罪囚和照刷问卷后，如果有空暇，“首先亲诣各处祭祀坛场，点其祭器墙宇有无完缺其次存恤孤老、审问衣粮有无支给，巡视仓库、查算钱粮有无亏欠，勉励学校、考课生员有无成效”。具体而言，《大明会典》里所说的稽查庶政如下：1、查看仓库、税粮、户口和赋役。2、农田水利等公共基础设施建设情况。3、学校教育和社情民意。4、赈济灾荒。检查庶政是巡按御史对于地方基础设施、基本民情、文化发展的监察。其实，对于政事的检查，在今天看来，是比前几项有着更加积极的意义。

四、巡按御史制度在明代所发挥的作用

（一）巡按御史的积极作用

1、澄清地方吏治

有明一代，派遣御史代表天子巡按地方，让身处中央的天子了解到下面的情况，使上情下达，下情上达，起到了澄清吏治的作用。

洪熙元年，巡按湖广监察御史赖巽上疏，“布政司参议庄谦才、按察司佥事张善皆庸懦不称，岳州知府、同知、通判、经历、检校，安乡、平江二县官皆非其才”，最后仁宗将所参官吏都降黜了。正统十四年，巡按江西监察御史熊璘劾奏山西按察使曹习古，“低直市货及私宿酒妓诸不法状”，从之。诸多巡按御史弹劾不法官吏的史实表明，巡按御史在明代澄清吏治，伸张正义方面有着不可替代的作用。

2、司法公正，免除冤案

巡按御史的一大职责在于监察司法的公正性，保证能够公平的审判，能够为百姓伸曲。宣德时，于谦巡按江西，雪冤囚数百。正统时朱鉴巡按广东，“奉命录囚, 多所平反”，虽然巡按御史所录之囚仅仅是个案，但相对来说, 巡按御史能够尊重事实, 依律断案，总要比那在漫长的封建社会里面，都不问是非的判案要好很多。

3、兴利除弊，促进地方经济文化的发展

巡按御史到地方之后，有巡视地方农田水利设施、查看钱粮、学校等任务，其革除弊政，赈灾救济，起到了较好的效果。正德八年(1513)六月二十七日，火星陨江西丰城，火起，烧焚房屋三万余问，死三十余入。户部奏陈：火灾异常，乞敕巡按官查核受灾之家，分别赈济。嘉靖四十一年(1562年)十月“诏留苏松巡按陈瑞再巡一年，以救荒得策为士民保留故也⁵”。

（二）巡按御史的消极作用

从明代中后期开始，巡按御史的权力逐渐扩大，在对地方的政治军事方面拥有了较大的决定权，其权力甚至侵夺了布政使、按察使，跟巡抚总督向抗衡。这样的权力扩大必然带来地位的增加，明代中后期的巡按御史的地位一日千里，前期与布政使、按察使平起平坐，但是到了中后期，布政使、按察使这样的地方方岳重臣，对巡按御史基本上是拱手听命，甚至阿谀谄媚。《治世余闻》载：“御史与三司相遇，《宪纲》所载明甚。但近来御史张势太过，诸司也曲意奉承，习以为常。李兴者，河南人，性尤躁暴。巡按陕西，凡三司官进见，令听事吏于大门高声叫：‘三司官作揖’，门子传说：‘进来’，皂隶齐喝说：‘进来’，又打死平人数多。”由此可见巡按御史地位之重。

五、结论

任何制度都有其好与坏，巡按御史制度的设置本是为了防止封建官僚制度的败坏，努力使国家政治清明，官吏正直勤勉，从这个意义上来讲，巡按御史设置的初衷是好的，其制度的设计是有益于国家和人民的。但是封建社会任何制度的设置都是为了维护专制制度，专制制度的特点在于承接上司，只要把上司给伺候好了，巴结好了，那就可以得到提升。而最终如果把最大的专制者，皇帝，伺候好，巴结好，那就肯定高升。巡按御史制度的设置，说到底是为了维护封建专制的统治，其根本利益是与民主制度相对立的。尽管巡按御史制度是一种独立的监察制度，但其监察的独立性在皇帝手里，最高统治者具有最终决定权⁶。

但是，我们也不能否定巡按御史制度在历史上曾经有过的积极作用，在政治清明的时候，它对于官僚体制的规范是有很大的积极作用的，这对于我们今天建设民主政治，构建和谐社会是有极大的借鉴作用的。

参考文献：

1、东汉·班固《汉书》；

2、清·张廷玉等，《明史》；

3、明·《大明会典》；

4、明·《宣宗实录》；

5、明·《英宗实录》；

6、明·焦竑，《国朝献征录》；

7、论明代巡按御史的考察职权》，梁尔铭，载《历史教学》（高校版）2007年第8期。

作者简介：杨帆，四川省社会科学院，硕士研究生，从事法学研究。