科技型企业原始创新投入机制的作用机理研究

科技型企业原始创新投入机制的作用机理研究

王楚申丽娟

王楚,申丽娟(南京师范大学商学院,南京210000)

摘要：科技型企业在创新机制和创新效率方面具有其他类型企业无法比拟的优势。但目前企业的创新投入不足是制约科技型企业原始创新的最主要因素。就科技型企业研发投入不足的原因进行分析，并提出加大研发投入的对策。解决企业创新能力的前提是建立一个科学、系统的原始创新投入机制以及综合的评价方法，对科技型企业的原始创新能力进行客观的评价，以此帮助科技型企业提高自身创新能力的工具，并作为政府制定政策和措施的参考。

关键词：科技型企业;原始创新;投入机制

中图分类号：F272.3文献标志码：A文章编号：1000-8772(2009)14-0040-02

一、科技型企业发展及其原始创新研发投入的现状分析

科技型企业在我国经济和社会发展中的地位和作用日益显著。近年来，我国科技型企业数已达到40多万户，经工商部门注册的中小企业已达到30多万户。中国科技型企业在国民经济中的比重占据了一席之地，科技型企业创造的最终产品和服务的价值占全国GDP的12%，缴纳税金占全国的13.2%。科技型企业是扩大社会就业的又一主力军，中小企业还是技术创新的生力军，发明专利占全国的26%，研发的新产品占全国的12%。然而，科技型企业的发展并不容乐观，国家发改委企业司统计表明，2008年上半年，全国有2.7万家有一定规模以上的科技型企业倒闭，作为技术密集型产业代表的软件行业中的中小企业倒闭超过5000多家，有2/3的软件企业面临重整。

二、科技型企业原始创新投入不足的原因分析

(一)科技型企业的创新意识不强

我国科技型企业普遍没有自己的自主创新产品，多为技术引进型企业，一些企业处于微利甚至是维持的边缘。大多数科技型企业为了维持现有的利益，“不想”也“不愿意”进行自主创新，在生产过程中只是简单的模仿，有的甚至构成侵权。

(二)中小企业本身的技术因素

我国是一个发展中国家、技术后进国，企业的技术工艺和生产设备都比较落后，如果它们要通过原始创新在技术上达到发达国家的水平，就会投入更多的研发投入来进行原始创新。由此也可以看到，由于技术上的落后导致创新过程中研发投入巨大使企业对原始创新望而却步。

(三)资金不足

首先，国家的财政科技拨款中绝大部分都是给了具有事业单位性质的科研院所和高等院校以及大型企业，尤其是中小科技型企业很难从中分到一杯羹；其次，银行信贷政策偏重于大型制造企业，银行普遍认为科技型企业的贷款大多数是流动资金贷款，规模小且分散，工作量大，融资服务成本高且收益少，加上信用担保机制及其体系的不健全，因此，当前银行的信贷政策并未倾向它们。

(四)缺乏创新的外部环境

企业进行创新的外部环境不够令人满意也是影响企业不愿投入进行原始创新的原因之一。2006年中国企业500强科技自主创新问卷调查结果显示，41.18%的企业的知识产权曾被侵权，只有4.41%的企业对目前企业自主创新的政策环境表示“非常满意”，有65.67%的人认为“缺乏鼓励自主创新的社会氛围”是阻碍企业自主创新的主要外部因素。

(五)原始创新本身的风险因素

(1)政治风险，如国家政局发生变化和国家制定的有关法律法规使企业的新产品无法进入市场，国家产业政策的调整变动给原始创新活动带来困难等。(2)社会风险，如企业研制的新产品与销售地域的文化传统和宗教习惯向冲突，造成销售失败。(3)市场风险，指原始创新后所生产的新产品投入市场得不到消费者的接受和认可，从而导致销售受阻，无法收回创新的投资。

三、企业原始创新投入机制的内涵界定

企业原始创新投入机制是指企业技术创新投入要素间相互作用、相互联系、相互制约的形式，它体现了企业创新投入中的内在规律及其与外部事物的有机联系。企业原始创新投入机制包括政府财政投入机制与管理体制、企业加大创新投入机制以及建立多层次市场化技术创新投入机制等方面的内容。企业原始创新投入机制的形成主体主要有政府、企业、金融机构、私营非盈利机构等，其中，政府和企业是投入的核心主体，企业原始创新投入机制的客体是企业所属的科研机构。

四、企业原始创新投入机制的优化

(一)转变政府对企业原始创新的财政投入机制

转变政府对企业原始创新的财政投入机制，首先遵循国际科技投入管理的新趋势，可以借鉴采取集中协调型企业创新投入管理体制，其核心内容是“统筹协调政策、统筹配置资源、归口管理预算”，这种集中的体制强调“顶层设计、统一规划”，已被世界上许多国家采用。其次是政府要借助商业和金融运作方式，用市场化的手段推行投入机制创新。

(二)建立企业原始创新的长效投入机制

企业要想获得所需的技术资源，无论是选择何种技术来源，或自主研发，或合作开发，都必须付出相应的代价，这就要求企业必须有足够的自主创新资金。建立企业创新的长效投入机制，就是要企业自觉地增加并将主要资金投入到企业所属的科研机构中去，使企业逐步进入自我开发、自我发展的良性循环途经。

(三)建立社会化、多层次、多渠道的企业原始创新投入机制

首先，要健全商业银行对科技星企业贷款风险补偿机制，积极引导商业银行开展针对科技型企业的差别化和标准化服务。其次，可以考虑筹建政策性银行，扶持企业技术创新。最后，还需要充分吸收包括非营利组织、社会团体、居民个人捐赠、企业捐赠和海外捐赠及投资等方面的社会资金进入企业技术创新领域，形成企业技术创新投入的社会支持，与政府的财政投入和企业的技术创新投入构成合力，从而形成一个以财政支持为引导，金融贷款为支撑，企业投入为主体，社会投资和外资投资为补充的多元化、多渠道、多层次的企业技术创新投入机制，为企业原始创新提供资金保障。

(四)加大对企业人力资本的投入

我国在科技投入上固定资本投资与人力资本投资比例不协调，“重硬件、轻软件”的现象较为突出，有的设备很好，但缺少优秀人才，导致了设备的闲置。自主创新的竞争本质是人力资本的竞争，为此，应创建知识与财富同步的激励机制，吸引科技型人才，给予他们与其能力相适应的薪酬和待遇，实行成果分成和股票期权制度。通过本土培养与国际引进相结合的方式，集聚一批较高学历、懂得国际通行规则、熟悉现代管理理念同时具有丰富专业知识和创新能力及跨文化沟通能力的高层次、复合型人才。

参考文献：

[1]王娟,丁森林.我国企业自主创新的现状、分析及评价[J].商场现代化,2007,(12).

[2]陈勇鸣.瓶颈与突破:上海科技创新研究[J].上海行政学院学报,2005,(5).

作者简介：王楚(1986-)，男，江西抚州人，管理学硕士，主要从事战略管理研究；申丽娟(1984-)，女，河南焦作人，管理学硕士，主要从事人力资源管理研究。