科技成果转化过程中的风险评估及其处理

科技成果转化过程中的风险评估及其处理

唐云鹏

昆明市科技型中小企业技术创新基金管理中心650021

摘要:分析了科技成果转化过程中的风险,建立了成果转化风险的评估方法,提出了合理规避风险的途径,有利于正确认识、超前化解成果转化中的风险,促进科技成果的转化。

关键词:科技成果转化;风险评估和处理

前言：

科技成果转化的过程是高投入、高风险的过程,国内对成果转化过程中存在的风险很少加以研究,对转化过程中出现的风险无法控制和化解,风险问题就变成制约成果转化的重要因素。从现状看,对成果转化过程中的风险往往凭主观认识,缺少定性、定量分析。本文提出了深入研究,正确认识科技成果转化中的风险问题,能超前化解科技成果转化中的风险问题,这有利于加快科技成果的转化。

1、成果转化过程中存在的风险分析

成果转化的风险随转化的过程而产生,在不同的阶段,所产生的风险不一样。在实验室阶段技术风险最大,但资金风险最小。趋于工业化的科技成果,其成熟度越高,技术风险就越小。但越是趋于工业化的成果,资金投入大,资金风险也越大。商品化阶段,市场风险大。正确认识转化过程中各个阶段的风险特点,有利于防范转化风险。本文所指的科技成果主要是指技术性成果或已形成样品、样机的新产品,但没有进行中试和工业化生产阶段,成果的成熟度不高,其转化过程中主要存在以下风险。

1.1技术风险

科技成果转化中的新产品、新技术尚未经过市场和生产过程的检验,因此,技术究竟是否可行,在预期与实践之间可能会出现偏差,形成风险。技术风险的具体表现为:①技术的不成熟一项未经过中试放大试验的新产品或新技术能否达到预期水平,在转化前是难以确定的,许多科技成果往往因为技术不成熟而影响转化。②产品化过程的不确定性在产品化、商品化过程中也有着难以预知的风险。实践证明,在科技成果转化过程中暴露出来的技术问题有时比研究开发过程中存在的技术问题更难解决。③技术寿命的不确定性由于产品的升级换代周期短,因此极易被更新的技术代替,但被替代的时间是难以确定的,当更新的技术比预期提前出现时,原有技术将被提前淘汰。

1.2市场风险

市场风险是指新产品、新技术的可行性与市场不匹配而引起的风险。市场风险是导致新产品、新技术商业化、产业化过程中断甚至失败的主要风险之一。这是因为:①难以确定市场的接受能力。用户因不了解新产品或新技术的性能往往持怀疑、观望或作出错误的判断,就难以对市场是否接受该成果以及有多大市场容量作出准确的估计。②难以确定市场接受的时间。新产品、新技术的推出时间与诱导出需求的时间有一时滞。这一时滞过长将导致开发资金难以回收,加大资金投入的风险。③难以确定竞争能力。新产品、新技术常常面临着激烈的市场竞争,如果生产成本过高将影响其竞争力;如果缺乏强大的销售系统,在竞争中能否占领市场,能占领多大份额也难以确定。

1.3投入风险

投入风险是科技成果转化过程中最基本的风险。投入包括资金投入和人才投入。其主要表现为:①因投入不足造成成果转化失败的风险。转化资金投入不足无疑是科技成果转化的一大关键性障碍。②成果转化需要的大投入因其不确定性而造成的风险。成果转化的投入比例可能是1∶10∶100,投资总额少至几百万,多达几千万,对缺少资金又无银行贷款的单位来说难以承受。

1.4知识产权风险

科技成果转化过程中,在某种意义上说,就是“无形资产”变为“有形资产”的过程,这就涉及到成果在产生和交换过程中的所有权,即知识产权。知识产权风险主要指成果转让带来的技术泄密风险,以及成果应用后的侵权风险,成果转让少,该风险暂时不显重要,但随着成果转化的多样化,对该风险应引起注意。

2、成果转化过程中的风险评估

目前对转化过程中存在的风险多数只凭主观判断,缺少科学的评估。

2.1风险评估的指标体系

成果转化过程中的风险主要指市场风险和技术风险。市场风险是指成果转化成产品后的市场前景和经营的潜在能力;还指成果转化成产品后所取得的经济效益。技术风险主要指成果本身的技术水平和转化成果的基础条件。

2.2成果的市场与经营潜力

成果转化首先取决于该成果转化成产品的市场前景和经营的潜在能力。一般为,产品的市场容量大,转化企业、公司的销售能力强,就有可能在市场占有率的竞争中获得较大的份额,进而取得满意的经济效益。表征成果的市场与经营潜力的主要参数有市场容量和份额、价格、销售能力和售后服务的能力,以及成果的寿命周期等。,由此构成“成果的市场与经营潜力”的4个二级指标:

(1)市场份额容量比

市场份额容量比=企业营销该产品能占领的市场份额/该产品市场潜在的容量

产品的潜在市场容量是指在所有市场划分中的总的预测商品销售数(或货币值)。市场份额容量比综合反映了该成果的市场竞争能力。

(2)价格竞争能力比

价格竞争能力比=产品销售价格/替代产品的平均价格

产品销售价格是决定市场竞争力的关键因素,代表了生产力水平和生产效率、产品的性能价格优势,它与最终用户的支付能力(用替代产品的平均价格表示)相比,可反映市场对产品的接纳程度。

(3)销售服务能力

高科技产品市场一般最终用户群体不具有相似特性,市场的总规模比消费市场小,经常出现市场分散在大量小型最终用户中,这就对转化成果的企业(公司)提出了较高的销售能力要求。另一方面,用户对高科技成果的可靠性和可维护性非常关注,建立售后服务和维护体系是转化成果的企业(公司)扩大其产品市场的重要策略,因此销售服务能力成为企业(公司)开拓市场、发挥经营潜力的主要标志。

(4)成果寿命周期

市场预测主要是作出趋势规划,核心是产品的寿命周期,指一种成果由试制成功进行生产投入市场到被市场淘汰为止所持续的时间,它描述成果在该时期内的销售状况。成果寿命期指标是指待转化成果通过市场因素分析而获得的产品的销售年限预测值。

2.3成果的经济效益

成果经济效益评价是成果是否转化的决定性因素,一般说任何成果不具备良好的(或满意的)经济效益,都是不可取的(或不可行的)。高科技成果转化是高投入、高风险的过程,衡量风险投资的效益要充分考虑资金的时间价值、投资的风险和复杂劳动的价值对成果转化经济效益的影响,同时考虑税收、物价指标等变化因素对资金时间价值的影响,才能客观地反映该成果的经济效益。这就需要采取动态评价方法来评价。

3、成果转化生产的基础

本概念主要指成果转化企业(公司)生产的基础和能力以及成果本身的适用性,主要立足于转化企业进行生产的基础条件。

(1)资金量满足率

该指标主要考察转化企业(公司)转化成果的潜力及在资金方面的保障程度,用百分比来表示。

(2)设备满足率

该指标考察转化企业的生产能力和转化生产该成果的设备保障程度,用百分比来表示。

(3)劳动力的科技水平

劳动力的科技水平=直接从事高科技成果研究与转化的科技人员数/职工总数

该指标是衡量高科技成果转化企业转化能力的主要指标,反映企业对新技术的转化潜力。

(4)成果转化生产适用性

适用性概念内函相当广泛,诸如:成果能够推广的范围,成果转化涉及的环境问题,成果应用受自然条件的影响程度,成果转化的原辅材料和另配件的供给弹性等都构成成果转化生产的适用性。

4、正确处理成果转化过程中的风险

转化成果的企业要保证该成果转化的产品具有较强的市场竞争力,除了价格等因素外,产品质量是关键因素之一。一般说,必须具备比较完善的质量监督和保障体系。正确处理成果转化过程中的风险在成果转化过程中,面对风险的客观性以及其转化成功带来高收益,如何转化与防范风险就成为成果转化过程中需要重视的环节,虽然风险的形成是多方面的,但如果管理得当,其风险是可化解或降低的。目前可着重做好以下两方面的工作:

（1）合理选择转化成果,预先降低风险随着科技体制的改革,研究所作为独立的经济法人参与市场,参与竞争,承担经济、民事责任,也承担各种风险。研究所要在激烈的市场竞争中生存与发展,就必须具备强烈的风险意识:一要通过定性、定量的风险评估正确估计可能面临的各种风险,选择风险小或可控制的成果予以转化;二要掌握成果转化的风险本质,明确风险也有积极意义,勇于冒风险;三要正确理解成果转化的风险和效益的辨证关系,明确风险既与损失有关,同时也与效益有关,超前做好风险转化的各项预防准备,善于冒风险。只有合理选择转化成果,才能从本质上降低风险。

（2）建立风险管理机制,有效化解风险风险管理的目的是消除风险,规避风险,控制风险,处理风险,以减少风险带来的负效应。成果转化的风险管理是以组织管理、技术管理、财务管理为基本内容,事前风险评估、预警跟踪和事后评估是它的3个阶段。

结语：

科技成果转化存在着一定风险,这是科技成果转化为生产力的一种正常现象,没有任何风险的成果转化几乎不存在。只要正确认识、及时解决科技成果转化过程中出现的各种风险问题,科技成果转化率一定会提高,科技进步在国民经济中所占的份额一定会增加,我国的经济增长方式也一定会转变。

参考文献:

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