我国企业合规管理存在的问题及对策研究

我国企业合规管理存在的问题及对策研究

谢亚伟

谢亚伟

中车株洲电力机车研究所有限公司湖南株洲412001

摘要：对于一个企业来说合理的去对企业的经营进行管理是非常重要的，这直接关乎到了企业在未来的发展。如今我们国家的企业和规管理现状存在很多的问题，为了去解决这些问题，首先就应该先要去解决国家在法律上面所存在一些缺陷以及企业在规范管理这方面的一些问题。进一步的去完善我们国家的法律体系以及加强法治的建设，严格的去进行执法，同时还要增加对于不规范行为的惩罚的力度，除此之外，合规管理也应该更加关注企业的文化以及制度的建设。对于企业来说，应该把合规管理加入到企业的文化以及制度的建设当中，使合规管理成为企业当中的一部分。

关键词：合规管理；问题；对策

合规管理对于其来说是其成功的基础，这个管理的内容包括了反欺诈反贿赂等一系列，指的就是企业在运行的过程当中所需要去遵守的一些法律制度，并且通过合规管理是对企业的经营进行监督管理。在企业的发展过程当中合规管理是不可缺少的，并且这也是企业的一种发展的理念，进一步加强和推进企业合规管理的建设能够有效地去提高企业的管理模式，对于企业的发展来说是有着非常好的帮助的。本篇文章将会针对我们国家如今企业合规管理所存在一些问题进行分析，并且根据我们国家的现状提出一些建议。

一、我们国家企业合规管理所存在的问题

1.1我们国家企业合规管理的基本现状

通过一些调研可以发现，大多数的企业都是有进行合规管理的，通过这些数据可以得知我们国家的企业其实是非常注重和规管理的，并且从调查数据上可以得知我们国家有很大一部分企业都设立了专门的合规部门，这足以展现出我们国家企业对于合规管理的重视程度。虽然我们国家企业逐渐认识到合规管理的重要性，但其实在管理上还是存在很多问题的，这些问题主要是集中在执法立法等其他一些方面。

1.2相关机构的设置比较混乱

有很多的企业的合规部门和其他的法律部门、内部控制部门和操作风险部门等都是一起工作的，并没有实现合规部门的单独工作，进而就在一定程度上没有办法完全确保合规管理职能。但是还是有一部分企业专门设置了合规部门，但是在对于合规风险控制方面又有了过多的职能。有的企业在每一个地下去设置分公司以及分支的机构，这就在一定程度上导致了合规部门在进行决策的执行力度方面会慢慢减弱，没有办法对合规的风险进行一个完整的把控。

1.3合规管理的相关意识形态相对落后

很多的企业对经营管理当中的合规管理没有一个正确的认知，企业对于合规管理的理解相对来说非常的片面。有一部分企业把自身的业绩当做主要的目标，把关注的重点放在了市场目标以及考核任务之上，但是，合规管理等其他的一些行为没有办法给企业带来非常直接明显的利益，所以很多企业就慢慢的忽略了合规管理问题。在企业内部的评价体系当中，更加注重对于对业绩的激励，这就导致合规管理不能在企业内部员工的心中留下印象，所以在日常的工作生活当中，工作人员对于合规管理的工作没有主动性。

1.4在技能方面的问题

能否正确地掌握进行合规管理的技能也是合规管理一个关键的方面。对于我们国家来说，对于合规技能这一方面的管理是比较差的，还需要去进一步的进行完善和建设。在我们国家当中，从事合规管理的相关人员的水平不一，在一定程度上导致了工作人员的技能水平没有办法去满足工作的要求，同时从事合规管理这项工作的人员数量极少，企业非常需要这方面的人才，同时合规人员所参与的合规项目其实并不多，所获得到的经验以及指导也非常的少。

二、对于合规管理所存在的问题的一些对策

2.1进一步的去完善相关的制度管理体系

是否拥有一个完善的制度体系，对于一个企业来说有着非常重要的作用，这关乎到了企业的合规管理是否可以顺利地去运行下去。所以我们要进一步的去完善相关的制度管理的体系，通过去运用科学的管理手法去促进企业的经济效益，进一步的去完成企业所设定的经营目标，推动企业可以更加健康的发展下去。这项工作也需要企业根据内部自身的情况，同时再按照国家的法律法规的变化趋势，去对其进行进一步的修改，使企业当中的和规管里能够有一个相对来说比较完善的制度体系，这样可以更有效地提高企业当中合规管理的效果。

2.2把有关合规管理的内容纳入到考核机制当中

将有关合规管理的内容纳入到考核机制当中，可以使企业当中的工作人员更进一步的去了解有关和管理的内容，使员工也可以正确的认识到合规管理的重要性，这样可以促进企业的合规管理工作能够更好地发展，同时推动企业自身的发展。

2.3企业要进一步的去加强合规管理

企业在经营管理的过程当中，每一个部门不仅仅只是在企业当中去承担进行业务的工作，同时还有着对于企业其他部门的监督工作，对于企业的制度的执行以及其他的方面，都是有着非常重要的监督责任的。所以企业必须要去进一步的加强企业自身内部的合规管理，把企业的发展战略目标作为一个重要的基础，进一步的去优化和设计企业当中每一个阶段的管理制度，对各个部门的业务范围以及管理的区域进行整理，进一步的去强化各部门的业务落实的能力，同时及时的去发现企业在经营管理的过程当中所存在的一些问题，及时的对其进行改正。

结束语：在企业的经营管理当中合规管理起的非常重要的作用，甚至决定了一个企业是否可以更长远更稳定的发展下去。对于我们国家企业在合规管理方面所存在的一些问题，应该更加去关注，结合自身的情况积极的去进行改善，国家还要去加强对于法治的建设，进一步的去完善相关的法律体系，为企业和规管理打下一个良好的基础。

参考文献：

[1]吴学静，梁洪力.我国企业合规管理存在的问题及对策[J].标准科学，2016（10）：50-52.

[2]冯田迅.企业构建合规管理制度的有效方法[J].中国集体经济，2019（10）：31-32.