浅谈建设工程档案与工程质量的关系

浅谈建设工程档案与工程质量的关系

曾红萍

华润电力有限公司华南大区广东广州511400

摘要：本文主要论述了工程档案与工程质量的关系，工程档案是工程质量的真实记录和重要组成部分

关键词:工程档案，工程质量，文件资料，质量验收

一.概述

建设工程档案，是在工程建设活动中直接形成的具有归档保存价值的文字、图表、声像等各种形式的历史记录；是整个工程建设过程中，各个建设主体单位对工程质量过程管控的真实记录，是工程建设质量的直接反映，是工程项目的“出生证”和“健康证明”。

正因为工程档案是工程建设活动的真实记录，具有非常重要的意义，有着非常广泛的利用价值，最常见的有工程质量评优和质量事故原因调查时的利用。

工程系列国家级奖项，要求工程项目必须投入使用一定年限后才能参加评选，评定内容涉及工程项目从立项到竣工验收的各个环节，由于评选时间是在投运阶段，工程结构质量的复查主要通过查阅工程档案的方式进行确定。

当发生工程质量事故时，必须依法成立事故调查组，核查事故的直接原因和间接原因，而工程档案就是调查分析事故原因的主要依据材料和证明材料。

由此可见，建设工程档案与工程质量有着密不可分的关系。

二.建设工程档案形成的过程

工程档案的形成，不是特意制作的，而是在整个工程建设过程中，随着建设活动的进行而同步产生的。

建设项目在立项、设计、施工、竣工交付的各个阶段，都有不同的单位参与，大型工程项目，前后参与的单位有上百家之多，而各个单位在项目的设计建造过程中，都将形成大量的文件记录。

项目准备阶段，会产生大量的立项、报批、核准文件资料，在项目设计阶段，生成大量设计基础文件和设计图纸文件，这些文件资料，都是建设工程档案的重要组成部分，需各个责任单位及时收集整理。

项目施工阶段，是工程文件资料形成的主要阶段，也是工程质量的主要实施阶段。建设、勘察、设计、施工、监理这五大建设工程质量责任主体单位，都将产生大量重要的工程文件，各责任单位对本单位在建设活动中产生的文件资料，应及时收集整理，最后移交建设单位存档。

在施工文件资料中，主要内容为施工质量控制资料。建设工程质量的过程控制，主要通过对原始资料的审核，确认人员资质的符合性、工程材料的合格性、使用机械的良好状态、施工方案的可行性、施工环境的适宜性。各级质量检查人员，通过对工程实体检验批、分项、分部的检验评定，产生大量由各相关责任单位签字确认的质量评定资料。

建设项目实施的每一个环节，每一个步骤，都将产生记录文件，这些在建设过程中生成的质量管理文件、记录、报告等资料，最后经收集整理，按规定要求进行组卷后，便形成了建设工程档案。

建设工程档案，是工程项目建设过程中的开发记录、设计记录、施工记录、验收记录，是整个项目建设文件的汇集，是工程建设活动的软件产品，是随着工程建设过程同步生成的工程成果，是工程项目的一个重要组成部分。

三.建设工程档案是工程质量的真实记录

从工程文件资料的生成过程就可以看出，工程档案是对工程建设施工过程的完整记录，而整个建设施工的管理过程，就是工程质量的实施和保证过程，所以说建设工程档案就是工程质量的真实记录。

由于工程建造过程是唯一而不可逆转的，工程资料留存的一个重要目的，是为了以后对工程建造过程的追溯，尤其对隐蔽项目而言，一旦隐蔽后，除非损坏性破拆，再无法验证，主要依靠隐蔽验收记录来确认该项目的施工质量情况。因此在工程资料生成过程中，对其真实性有着严格的要求，在建设工程质量管理规定中，将工程资料造假行为，列为不可逾越的管理红线，以零容忍的态度对待。在工程项目验收中，专门进行工程文件资料的核查，以确保真实性、完整性。

原始性、唯一性、真实性是工程档案的主要特征，也是工程档案的管理目标，从而保证了工程档案资料成为工程质量的真实记录。

四.建设工程档案是工程质量的重要组成部分

工程档案既是工程质量的真实记录，也是组成工程质量所不可缺少的部分。在《建设工程质量验收统一标准》的规定中，将质量控制资料的齐全完整作为工程项目评定为合格的必备条件，将核查工程资料列为质量检查验收的一个重要环节。在工程检验批、分项、分部、单位工程质量验收评定中，除要求实体质量合格外，也要求工程资料必须完整齐全。

《建设工程质量管理条例》中，也将工程档案管理列为质量管理的重要内容，在第十六条和第十七条中明文规定，在工程竣工验收时，必须有完整的技术档案和施工管理资料，并在建设工程竣工验收后，及时向建设行政主管部门或者其他有关部门移交建设项目档案。

通过以上行政管理规定，将工程文件资料列为工程质量的重要组成部分。工程项目的质量，既有实体质量，也有软件质量，而且二者相辅相成，密不可分，缺一不可。

在工程项目达标评优等质量考核评选工作中，工程文件资料都会作为检查的重要内容。将工程资料规范性、完整性、真实性和系统性的核查，作为对工程质量考核的主要检查项目，充分说明了建设工程档案是工程质量的重要组成部分。

五.存在的主要问题

在工程文件资料过程管理中，存在的主要问题是工程资料与工程实体不同步，既工程实体已施工完，但应有的资料却未生成。这在某种程度上，存在档案资料失真的风险，有后补资料、造假资料的可能，使得工程档案存在无法真实反映工程质量状况的风险。

工程资料和工程实体不同步，是工程建设过程中存在的一个较为普遍的问题，主要原因一是在施工过程中，一味地强调工程进度，在一些资料不具备的条件下，盲目的进行下一步施工，如砼龄期未到强度报告未出等。原因二是某些专业人员对工程资料的重视程度不够，不能及时形成文字记录，造成资料滞后于工程实体进度，形成后补资料的现象。

其次，工程资料不齐全、存在缺项漏项现象，也是在工程建设过程中常见的问题。

一种现象是施工现场采取分段、分批、不同时段的进行了施工，而工程资料却未按分段、分批生成，与现场实际施工情况不符，不能真实的反映出工程施工质量的实际情况。第二种现象是同一部位，上下存在多层次的隐蔽施工工序，但生成的资料没有完全按照各个层次依次编制生成全部工序的资料，存在缺项漏项现象。

六.主要应对措施

不论是工程资料与实体进度不同步的问题，还是工程资料缺项漏项的问题，都存在对工程质量无法真实记录的风险，要避免以上问题的发生，应从以下方面着手：

首先要制定严格的管理制度，对刻意制作虚假资料的行为进行严厉处罚，彻底根除工程资料造假的一切苗头，确保工程文件资料对工程质量的真实记录。

其次，在检验批、分项、分部验收中，各级验收人员都要把工程资料作为验收的必备条件，工程资料不齐全拒绝该工序的验收，上道工序未验收合格严禁进行下道工序的施工。严把工程资料关口，确保资料与实体同步。

在工程项目开工前，应规划好整个工程项目的验收划分表，提前策划好工程资料的明细表，按照具体施工方案制定检验批的批次，并在施工方案变更时，及时进行更新。做到每次验收都及时形成验收记录，每道工序必须在资料合格的前提下进行签字放行，防止工程资料缺项漏项。

最后，要加强工程技术人员的专业培训，提高业务水平，让每个人都必须清楚的认识到工程资料的重要性，真正理解工程建设档案是工程质量的真实记录，具有神圣的历史价值，满怀敬畏之心的完成工程文件资料的各项工作。

参考文献：

[1]国务院，《建设工程质量管理条例》，（2017年10月7日修正版）

[2]中华人民共和国住房和城乡建设部,《建设工程质量验收统一标准》[GB50300-2013].