试论遏制建设工程围标串标的有效手段

试论遏制建设工程围标串标的有效手段

董治

广州开发区建设工程招投标管理办公室

1．序言

中国自对建设项目实施招投标以来，于公正、公开以及公平等多方面有了很大的进步，由于各方面的原因，在招投标进程当中经常发生围标串标问题，对建筑行业带来了极为严重的伤害。建筑行业实施企业资质的准入体制，在利益驱动下，部分缺少资质或者是资质比较低的公司以及个人，为使得中标率得到提升，设法来挂靠上多家资质比较高的施工单位，因为法规法律是不健全的，施工单位由于个人或者是小集团效益问题，也同意出让资质，还有的投标企业与招标部门间形成了一种利益的联盟，从而使围标串标的行为越来越猖獗。串标围标为招投标的活动进程当中危害性、隐蔽性以及欺骗性比较强的一类问题，在现有的制度下，只有通过电子化资格后审和经评审的最低价中标才能有效遏制围标串标现象。

2．围标串标

2．1围标串标的含义

所谓串标，是指的串通进行投标的行为，就是投标者为了获得中标机会而相互串通，对项目业主的利益造成损害，或者投标单位和招标单位、代理机构互相串通，对其他投标者或者是项目业主的利益造成损害，为招投标行业所常见的一类企图非法得到中标机会的行为方式。

围标首先表现为串标，就是围标利用串标当做基础但是比串标高明，围标为串标的深化以及发展。其指的是多个投标人间互相约定起来，一起将投标的报价压低或者是抬高来实施串通投标行为，经过对竞争的限制，对其他的投标人进行排挤，使得某利益相关人员中标，从而谋取利益的手段和行为。围标行为发起人员叫做围标人，而参与进围标行为投标者叫做陪标者。围标是不成熟的招投标市场发展至一定时期而出现的。而且围标的成员达成了攻守同谋的策略，一般是在全部围标进程当中陪标人要对双方的合作协议需要严格遵守以保证围标人能顺利中标，而且对于全部围标活动的全进程做到保密。

2．2围标串标的形式

一是一家投标企业为了使得中标的几率上升，邀请别的单位"陪标"来使得自身中标的机会变大，邀请"陪标"企业愈多，其中标的机会越大。

二是几家投标企业互相联合起来，构成了比较稳定的"串标同盟"，来达成对其他的投标人排挤的方式，对中标的价格以及中标结果进行控制，再依据事先的约定进行分利。

三是个别的项目经理人与社会上闲散人员一起挂靠着多个投标企业进行投标行为，表面上为几家单位参与投标活动，其实是一人在背后进行操纵。

2．3围标串标的成因分析

根据卡他尔模型：假如先行动的甲单位预测乙单位看到自己已选取"不降价"之后也一起选取"不降价"，进而这两个单位经过协商来结成价格的同盟。这类合谋于招投标进程当中进一步发展成围标，就是围标人与多个单位联合来将建设成本的报价抬高实施合谋围标行为。围标串标为一类投机取巧以及目光短浅的恶劣行为，他的根源就是目前项目领域内诚信度的缺乏。参加围标单位大都重视短期的行为不是长期的利益。因为长期对公司诚信方面建设忽视，公司不看重职业道德，"闯红灯"的现象就变成了习惯。还有的部分竞争力较弱或者是亏损的公司由于生计问题，参加陪标。中国当前的建筑行业在这方面制度是不够完备的，行业退出的壁垒比较高，所以在利益驱动之下会进行陪标。

现在，建筑行业当中还存有部分个体利用法人的名义来参与工程的招投标活动，这方面是我国特有承包制度决定的。建筑施工领域是完全竞争性的领域，行业的门槛是不高的，不过进到这个行业有着政策资质方面的限制。因为历史方面的因素，中国的施工单位特别是高级资质施工单位依旧为集体与国有占据主导地位的，这部分单位经过多年的改革依旧没有构成公司核心竞争力。因为建筑领域政策壁垒问题，领域内的企业处在只进不出状态，使得领域内的竞争逐渐残酷起来，为生存而不得采取大量不当措施。作为当前国有公司的管理人员，其对于现存市场竞争的态势一定会作出对自己生存有利的理性抉择--就是选取对于自己风险比较小的经营方式。公司自主投标的投入较大，而且有大量公关费用，所以对于国企而言，这是很难的，假如多标都没有中，其经营人员自己就得面临大量公关费用，进而变得束手无策，而且使得企业处在困境之中；相反，经过投标的代理者，公司开具相关的介绍信，从而有了一笔可观收入，在中标之后还可以收取管理的费用，把投标的风险转移到"挂靠人员"。这样做公司能够于举步维艰当中得到生存，并且是企业管理人员不用承受个人的风险，还有的能够有着隐性的收入。对于"挂靠人员"来说，其不一定有着能力（涵盖了物力、人力等方面）来维持着一家公司运行；即便有能力，也难以于起步时期就来创办出一个高级资质施工单位；还有的，即便创办了一家高级资质的施工单位，企业运转维持所需管理的费用，也会使他们承担着非常大的风险。由于这种思维，导致当前建筑市场当中盛行挂靠之风，还有专门利用投标来谋利的个体存在。

2.4围标串标后果

一、将市场的秩序扰乱了，使投标的报价备抬高，对招标企业的利益造成损害，还有容易导致滋生腐败问题。

二、围标行为对其它的投标者合法的权益造成直接损害。围标问题其实就是指的市场竞争极为激烈而带来的一种恶意竞争且无序的活动，一定会使得中标的结果于非常大程度之上被几家单位所操纵，从而使得有一定优势与实力的中标人员被挡于门外。这不但会对市场正常的管理以及诚信条件造成损害，对招标投标的严肃性以及公正性造成严重影响，并且会对大部分投标者利益带来损害，还对社会进步造成阻碍。

三、在无标底或者是复合标底而又没有采用最低价中标的时候，围标行为经常会造成中标价大于正常的范围，进而使得招标人支出加大。由于参加围标单位通常会有着某种形式利益分成，就会使得他们所操控标价比合理的低价范围要高。

四、参加围标的单位诚信度较低，公司自己素质较差。因为赌博的心理而占据上风，大部分企业所编制投标的文件其着眼点只是放于价格方面，对于施工的方案没有进行仔细研究分析，没有适合的应对方式。即便是中标了，也不会认真地对项目实施进行相关组织，所以会对于项目工程自身造成隐患。

3电子化资格后审

资格审查分成了资格预审以及资格后审两种。首先，资格预审指的是于投标之前对于潜在的投标人实施资格审查工作。其次，资格后审指的是于开标之后对于投标者实施的资格进行相关审查。而且资格后审于建设项目招投标之中有着明确法律地位，不过过去通常利用资格预审当做关键的审查措施，很少有采取资格后审措施。而且资格预审能够事先把不合格投标者排除掉，对业主选取各方面有着良好表现的投标人是有利的。不过因为资格预审把投标者信息公开了，极易有投标人挂靠以及串标行为发生，所以是资格预审中最大弊玻

一、电子化资格后审的基本原理

资格后审，是指的于开标之后对于投标人资格，依据招标文件所规定的标准以及条件实施审查工作。于开标之前把投标人的数目、身份还有各类信息隐藏起来，进而将串标信息还有传递切断，来制止串标行为出现。

电子化的资格后审招标行为，是指的采取电子招投标的措施实施资格后审的招标行为。

二、电子化资格后审实施要点

1)将投标报名体制取消，使得潜在的投标者数目与身份是不确定的。投标工作不再设置报名流程，各个投标者应该于投标截止日的截止时间之前对投标的文件进行递交。投标者能够于交易中心的网站对招标的文件进行下载（涵盖了施工图纸等）。招标者或者是其他人员不可以对已经获得招标文件潜在的投标人的数目以及名称进行了解；不可以对他人透露出可能对公平竞争造成影响的招投标其他状况；还有招标者不可以对潜在的投标者或者是正式的投标人来收取图纸与招标文件方面的所有费用。

2)采取不集中的潜在投标者踏勘现场与答疑等措施，于开标之前免于潜在投标者有聚集环境条件，将串标信息的传递链切断。投标者对于招标事宜方面质疑应利用不署名方式于交易中心的网站答疑专区来提出，且招标者于网站上将答疑纪要公开发布。招标者于施工现场要设置上细致的说明与标识，投标者依照图纸来自行进行踏勘工作，对施工现场的条件进行了解。招标者不可以采取集中组织答疑以及踏勘等，不能够在对投标文件接受之前对投标者信息进行收集。

3)采取资格后审措施，进投标者信息推迟至开标之后再明朗化，并使得投标人的数目、身份还有各类信息得到有效隐藏，将串标所需要的时间与信息消除掉。

三、资格后审的影响

由资格预审改变成资格后审，他的影响并不只是表现于招标程序之上简化，最为关键的影响是使投标者信息数据获得高度的保密，将串标信息数据传递链切断，把投标者间的知己知彼战术给打破，严禁买标与卖标情况出现。

对有着性能指标、通用技术或者是招标者对于性能、技术没有特别需要的项目工程，都应当采取资格后审泛法。仅仅是少数性质的特殊与结构复杂项目工程才能够对运用资格预审方法进行考虑。采取资格后审，于绝大多数项目工程之中能够将串标的行为有效遏制，对于促使建设项目交易市场健康的发展还有建立起和谐社会发挥着积极有效的影响。

4.经评审的最低价者中标

评标方式为招标文件中难以缺乏的一个组成成分，在对招标文件进行编制的时候需注意到评标方式选取和项目工程特征间的关联性与匹配。当前一般运用着综合评估方法以及经评审最低投标价方式。对有着技术繁杂性项目工程，能够采取综合评估措施。经过评审最低投标价手段，适用在性能指标、通用技术或者是招标者对于性能、技术无特别需要的市政基础项目与房屋建筑工程。

《中华人民共和国招标投标法》中第41条例规定到，中标者投标应该与下述条件中的一个相符合：第一，可以在最大限度上使得招标文件之中所规定各个综合评价的标准得到满足；第二，可以使得招标文件中实质性的需要得到满足，而且通过评审投标价格是最低的，不过投标的价格比成本低的除外。通过评审最低投标价措施就是利用条件(二)当做原则进行评标的措施，其涵盖了下面三点的意义：第一，可以使得招标文件中实质性的需要得到满足，这是投标中标前提的条件之一。第二，通过评审投标价格最低，是评标核心内容。第三，投标的价格处在不低自身成本合理的范围内。

这类评标措施的管念就是需要选取报价最低投标企业，不过报价不可以比自己成本还低，能够理解成合理低价中标方式，就是于通过评审合理原则之下来给与报价最小的投标者。这类评标方式不但确保招标者的工期需要以及质量问题，报价比较低，而且使得投标者也有着一定利润可得。是一类不但与中国国情相适应而且和国际惯例的相符合的理想方式。依据伯川德的竞争模型得到，即便市场上仅仅有两家寡头公司，也会依据边际成本的法则进行定价且获取零利益。这样一来，使承包单位有着降价激励，从而来努力使技术与管理能力得到提升。国内外的实践都证明了，通过评审最低价的中标方式可以在最大程度上使工程造价下降，对建设投资进行节约；能够在最大程度上使招标进程当中腐败现象减少；可以有效合理的遏制住招投标进程当中围标串标问题。

现在最低价中标方式于中国依旧很难得到推行，其中因素包含了多个方面，而最大的因素还是出自于对推行这类评标措施会造成工程项目质量问题以及低于成本恶性竞争方面担心。当前社会上存在一类认识方面误区，觉得最低价中标方式，会造成建设项目于施工进程当中偷工减料问题发生，极易导致质量问题出现，甚至还将这二者给等同到一起，就是只要最低价中标项目，一定会造成建设项目偷工减料问题还有质量情况发生。这个观点和之前部分人认为高薪养廉这种观点是极为相似的，假如高薪可以养廉的话，那么最近这些年来在金钱的诱惑之下而倒台高官们应当作出怎样解释？实际上，管理与质量是紧密关联的，但是和价格缺少必然的关联。建设项目行业方面，利润的最大化为大多数施工公司与包工头最为关键的追求，造价上再高也难以阻止部分包工头有偷工减料的行为，施工质量优坏完全不需因价格原因而决定，完全能够由招标投标法、建筑法等多种国家法律形式给确定出来，对于验收标准不达标准的公司，让他返工直到合格才可以；若是情节更为严重能够取消该公司一定时间内参与投标资格，而且还可以将情节尤为严重的企业营业执照吊销掉。

最低价中标方式于香港以及美国等国家地区长期运用，由于它和其它的招标措施相比具有着大量优势。国外在运用着最低价中标方式这类工程招标措施的初期阶段，也暴露了大量我们担心的情况，就像是低价中标与高价索赔以及低价低质方面，而且有大量因为价格太低不能完工构成了"胡子工程"以及"半拉子工程"问题发生。通过持续努力找到问题解决的措施，逐渐构成一整套完善的与最低价中标措施相配合的保障方式，使这个招标方式可以历经百年不衰。即使当前每年仍存在大量项目由于价格过低导致项目失败案例出现，不过因为配套保障措施是齐全的，使它们不可以对社会带来恶劣影响。

虽说最低价中标方式为市场规律结果，其中标价和质量事故是无关联的，这类评标措施也有着法律保证，不过最低价中标方式于中国出台以及实施难以离开客观外部条件，该外部条件是我国的建筑领域信用市场完善以及形成。外部条件环境营造，不可以只是靠着政府力量，还需依靠着市场上各个主体能动的响应，伴随我国建筑领域持续发展改革，最低价中标这个原则终将会变成业主第一需求。

5结束语

总的来说，建筑行业上需做到对围标串标现象的有效遏制，仅仅在各级政府单位对相应法律法规建立健全，加强法律制裁的力度，而且建设企业与招标代理方面制订出严密招标文件，在真正意义上实施电子化的资格后审招标以及经评审最低价中标措施。电子化的资格后审以及经评审最低价中标措施为建设项目招投标进程当中对施工企业围标串标问题进行遏制最为有效的方式措施。

1.周其明,汪淼,任宏.围标行为剖析[J].重庆大学学报,2004(11)

2.曹雯雯.瑞安市建设工程招投标管理研究.学位论文.同济大学土木工程学院

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