简介:根据中国加入世贸的相关协议,对我国相对弱小的证券市场将实行3-5年的保护期,但这是何其短暂的保护时间。我国证券机构即将面临来自由外资控股的证券公司的激烈竞争,必须加速培育我国证券经营机构走向成熟,而“规范与发展”则是培育证券经营机构、促进证券市场发展的关键。作为证券市场主要参与者之一的证券经纪公司,必须加快完善内控机制的步伐,建立合理的公司治理结构,加快提高运作的规范化水平;同时,证券经纪业必须尽快建立起城信文化,诚信文化是证券市场规范发展的前提条件。诚信是企业与市场的生命与发展动力,证券市场呼唤诚信。广大证券经纪业亟需规范运作,加强自律,恪守信用,视诚实与信誉为生命。只有这样,才能有效维护广大投资者的利益,才能有资格有能力在加入WTO之后的开放环境中和境外券商抗衡。这里刊出的《严格规范证券经纪业务,建立证券经纪诚信文化》一文,作者针对我国证券经纪业不规范运作的表现,原因及改变现状应采取的对策作了较全面的阐述,相信对促进广大证券经纪业严守诚信、规范运作颇有裨益。
简介:区域性股权市场是由国务院倡导建立的多层次资本市场体系的重要组成部分,在服务供给侧结构性改革、实施创新驱动发展战略、降低企业杠杆率、促进大众创业万众创新等方面具有重要作用和意义.由省级人民政府负责对区域性股权市场实施监管,并承担相应风险处置责任.目前我国的区域性股权市场运营比较混乱,参与机构的质量和专业素质参差不齐,恶性竞争、恶性报价问题严重,伤害企业客户的利益,监管责任不明晰.基于此,省级地方政府应积极推动建立监管合作及信息共享联动机制,防范和化解金融风险的发生.促进区域性股权市场稳定健康发展,需要各地方政府指导设立区域性股权市场运营机构,开展股份转让系统推荐试点,支持证券公司、私募投资基金等参与区域性股权市场.